一(yī)、重要提示
1.1公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員(yuán)保證季度報告内容的真實、準确、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并承擔個别和連帶的法律責任。
1.2公司全體(tǐ)董事出席董事會審議季度報告。
1.3公司負責人舒宏瑞、主管會計工(gōng)作負責人陳珩及會計機構負責人（會計主管人員(yuán)）楊福娟保證季度報告中(zhōng)财務報表的真實、準确、完整。
1.4本公司第三季度報告未經審計。
2.1主要财務數據
單位：元 币種：人民币
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本報告期末 |
上年度末 |
本報告期末比上年度末增減(%) |
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總資(zī)産 |
964,398,702.02 |
908,242,123.70 |
6.18 |
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歸屬于上市公司股東的淨資(zī)産 |
676,108,304.00 |
653,050,992.83 |
3.53 |
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年初至報告期末 （1-9月） |
上年初至上年報告期末 （1-9月） |
比上年同期增減(%) |
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經營活動産生(shēng)的現金流量淨額 |
-24,587,145.59 |
51,117,963.20 |
-148.10 |
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年初至報告期末 （1-9月） |
上年初至上年報告期末 （1-9月） |
比上年同期增減 （%） |
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營業收入 |
574,119,209.87 |
525,296,465.46 |
9.29 |
|
歸屬于上市公司股東的淨利潤 |
45,195,602.28 |
61,918,392.57 |
-27.01 |
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歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤 |
42,822,974.67 |
58,906,069.11 |
-27.30 |
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加權平均淨資(zī)産收益率（%） |
6.76 |
9.72 |
減少2.96個百分(fēn)點 |
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基本每股收益（元/股） |
0.23 |
0.31 |
-25.81 |
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稀釋每股收益（元/股） |
0.23 |
0.31 |
-25.81 |
非經常性損益項目和金額
單位：元 币種：人民币
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項目 |
本期金額 （7－9月） |
年初至報告期末金額（1-9月） |
說明 |
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非流動資(zī)産處置損益 |
2,267.49 |
35,609.36 |
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越權審批，或無正式批準文件，或偶發性的稅收返還、減免 |
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計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一(yī)定标準定額或定量持續享受的政府補助除外(wài) |
1,396,796.52 |
3,252,874.54 |
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計入當期損益的對非金融企業收取的資(zī)金占用費(fèi) |
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企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資(zī)成本小(xiǎo)于取得投資(zī)時應享有被投資(zī)單位可辨認淨資(zī)産公允價值産生(shēng)的收益 |
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非貨币性資(zī)産交換損益 |
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委托他人投資(zī)或管理資(zī)産的損益 |
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因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資(zī)産減值準備 |
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債務重組損益 |
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企業重組費(fèi)用，如安置職工(gōng)的支出、整合費(fèi)用等 |
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交易價格顯失公允的交易産生(shēng)的超過公允價值部分(fēn)的損益 |
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同一(yī)控制下(xià)企業合并産生(shēng)的子公司期初至合并日的當期淨損益 |
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與公司正常經營業務無關的或有事項産生(shēng)的損益 |
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除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外(wài)，持有交易性金融資(zī)産、交易性金融負債産生(shēng)的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資(zī)産、交易性金融負債和可供出售金融資(zī)産取得的投資(zī)收益 |
-810,100.00 |
-121,300.00 |
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單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 |
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對外(wài)委托貸款取得的損益 |
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采用公允價值模式進行後續計量的投資(zī)性房地産公允價值變動産生(shēng)的損益 |
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根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損益進行一(yī)次性調整對當期損益的影響 |
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受托經營取得的托管費(fèi)收入 |
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除上述各項之外(wài)的其他營業外(wài)收入和支出 |
15,775.68 |
-194,410.20 |
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其他符合非經常性損益定義的損益項目 |
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少數股東權益影響額（稅後） |
-140,454.22 |
-154,316.24 |
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所得稅影響額 |
-90,626.42 |
-445,829.85 |
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合計 |
373,659.05 |
2,372,627.61 |
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2.2截止報告期末的股東總數、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位：股
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股東總數（戶） |
14,785 |
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前十名股東持股情況 |
|||||||||
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股東名稱 （全稱） |
期末持股數量 |
比例(%) |
持有有限售條件股份數量 |
質押或凍結情況 |
股東性質 |
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股份狀态 |
數量 |
||||||||
|
舒宏瑞 |
75,000,000 |
37.50 |
75,000,000 |
無 |
0 |
境内自然人 |
|||
|
舒振宇 |
45,000,000 |
22.50 |
45,000,000 |
無 |
0 |
境内自然人 |
|||
|
缪莉萍 |
15,465,000 |
7.73 |
15,465,000 |
無 |
0 |
境内自然人 |
|||
|
上海斯宇投資(zī)咨詢有限公司 |
13,845,000 |
6.92 |
13,845,000 |
無 |
0 |
境内非國有法人 |
|||
|
曹陳 |
690,000 |
0.35 |
690,000 |
無 |
0 |
境内自然人 |
|||
|
胡勝華 |
557,000 |
0.28 |
0 |
無 |
0 |
境内自然人 |
|||
|
姚海英 |
418,300 |
0.21 |
0 |
無 |
0 |
境内自然人 |
|||
|
林露峰 |
362,400 |
0.18 |
0 |
無 |
0 |
境内自然人 |
|||
|
孫志(zhì)強 |
303,200 |
0.15 |
0 |
無 |
0 |
境内自然人 |
|||
|
陳留杭 |
300,000 |
0.15 |
0 |
無 |
0 |
境内自然人 |
|||
|
前十名無限售條件股東持股情況 |
|||||||||
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股東名稱 |
持有無限售條件流通股的數量 |
股份種類及數量 |
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種類 |
數量 |
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|
胡勝華 |
557,000 |
人民币普通股 |
557,000 |
||||||
|
姚海英 |
418,300 |
人民币普通股 |
418,300 |
||||||
|
林露峰 |
362,400 |
人民币普通股 |
362,400 |
||||||
|
孫志(zhì)強 |
303,200 |
人民币普通股 |
303,200 |
||||||
|
陳留杭 |
300,000 |
人民币普通股 |
300,000 |
||||||
|
韋翠平 |
250,300 |
人民币普通股 |
250,300 |
||||||
|
周陸林 |
240,100 |
人民币普通股 |
240,100 |
||||||
|
方志(zhì)興 |
238,600 |
人民币普通股 |
238,600 |
||||||
|
周旭華 |
228,098 |
人民币普通股 |
228,098 |
||||||
|
陳景東 |
220,000 |
人民币普通股 |
220,000 |
||||||
|
上述股東關聯關系或一(yī)緻行動的說明 |
前十名股東中(zhōng)，舒宏瑞與缪莉萍系夫妻關系，舒振宇爲舒宏瑞與缪莉萍之子，舒振宇持有上海斯宇投資(zī)咨詢有限公司30%以上的股份。除上述情況外(wài)，公司未知(zhī)其他股東之間是否存在關聯關系或是否屬于《上市公司收購管理辦法》規定的一(yī)緻行動人。 |
||||||||
|
表決權恢複的優先股股東及持股數量的說明 |
無 |
||||||||
2.3截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東、前十名優先股無限售條件股東持股情況表
不适用
3.1公司主要會計報表項目、财務指标重大(dà)變動的情況及原因
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資(zī)産負債表項目 |
本報告期末 |
上年度末 |
本報告期比上年度末增減（%） |
說明 |
|
貨币資(zī)金 |
312,264,317.83 |
462,902,295.72 |
-32.54 |
主要是經營活動産生(shēng)的現金流量淨額和投資(zī)活動産生(shēng)的現金流量淨額減少所緻 |
|
應收票(piào)據及應收賬款 |
202,542,729.43 |
119,654,728.89 |
69.27 |
主要是九月份銷售大(dà)幅增長所緻 |
|
預付款項 |
13,119,224.89 |
7,358,461.93 |
78.29 |
主要是預付采購原材料的款項增加所緻 |
|
在建工(gōng)程 |
23,512,635.69 |
10,597,802.04 |
121.86 |
主要是辦公樓改良工(gōng)程和宿舍樓裝修尚未完工(gōng)所緻 |
|
無形資(zī)産 |
49,877,051.30 |
9,950,931.90 |
401.23 |
主要是新ERP軟件實施完畢及蘇州滬工(gōng)購買土地使用權轉入所緻 |
|
遞延所得稅資(zī)産 |
1,040,606.32 |
746,124.97 |
39.47 |
計提壞賬準備和存貨跌價準備增加所緻 |
|
其他非流動資(zī)産 |
34,207,477.28 |
6,482,389.50 |
427.70 |
主要是預付股權收購款所緻 |
|
短期借款 |
|
3,000,000.00 |
不适用 |
系銀行借款到期并償還所緻 |
|
預收款項 |
28,334,765.87 |
21,678,991.35 |
30.70 |
主要是在産訂單和未投産訂單預收貨款增加所緻 |
|
應付職工(gōng)薪酬 |
9,635,660.93 |
14,645,624.65 |
-34.21 |
主要是2018年發放(fàng)2017年的年終獎所緻 |
|
其他應付款 |
9,166,205.88 |
3,980,273.16 |
130.29 |
主要是往來單位往來款項增加所緻 |
|
其他非流動負債 |
|
3,510,750.00 |
不适用 |
劃分(fēn)到一(yī)年内到期的非流動負債項目列示所緻 |
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利潤表項目 |
年初至報告期末（1-9月） |
上年初至上年報告期末（1-9月） |
比上年度同期增減（%） |
說明 |
|
管理費(fèi)用 |
23,858,128.98 |
17,147,161.01 |
39.14 |
主要是職工(gōng)薪酬和社會保險及折舊(jiù)費(fèi)增加所緻 |
|
财務費(fèi)用 |
-9,727,019.36 |
8,108,228.48 |
-219.96 |
主要是彙兌損益減少所緻 |
|
資(zī)産減值損失 |
1,805,656.04 |
956,558.77 |
88.77 |
主要是應收賬款和存貨增加計提壞賬準備和存貨跌價準備所緻 |
|
營業外(wài)支出 |
1,109,985.02 |
231,312.82 |
379.86 |
主要是公益捐贈增加所緻 |
|
所得稅費(fèi)用 |
7,913,420.55 |
11,742,469.71 |
-32.61 |
主要是利潤總額減少所緻 |
|
現金流量表項目 |
年初至報告期末（1-9月） |
上年初至上年報告期末（1-9月） |
比上年度同期增減（%） |
說明 |
|
收到其他與經營活動有關的現金 |
29,521,088.06 |
20,953,916.98 |
40.89 |
主要是收到的工(gōng)程投标保證金增加所緻 |
|
支付給職工(gōng)以及爲職工(gōng)支付的現金 |
108,438,795.98 |
80,125,747.99 |
35.34 |
職工(gōng)薪酬及職工(gōng)社會保險支出增加所緻 |
|
支付其他與經營活動有關的現金 |
54,630,239.91 |
41,561,264.05 |
31.45 |
主要是銷售費(fèi)用管理費(fèi)用支出增加所緻 |
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購建固定資(zī)産、無形資(zī)産和其他長期資(zī)産支付的現金 |
72,548,441.15 |
16,129,359.52 |
349.79 |
主要是支付購買蘇州滬工(gōng)土地使用權及辦公樓改良工(gōng)程支出增加所緻 |
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償還債務支付的現金 |
3,000,000.00 |
1,200,000.00 |
150.00 |
償還銀行短期借款增加所緻 |
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分(fēn)配股利、利潤或償付利息支付的現金 |
24,411,326.94 |
35,113,501.73 |
-30.48 |
支付現金股利和借款利息減少所緻 |
|
彙率變動對現金及現金等價物(wù)的影響 |
7,294,951.08 |
-12,754,631.20 |
157.19 |
美元資(zī)産增加，美元對人民币彙率上升所緻 |
3.2重要事項進展情況及其影響和解決方案的分(fēn)析說明
公司目前正在進行重大(dà)資(zī)産重組，2018年10月18日收盤後公司收到中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會的通知(zhī)，中(zhōng)國證監會上市公司并購重組審核委員(yuán)會将于近日召開(kāi)工(gōng)作會議，對公司本次發行股份及支付現金購買資(zī)産并募集配套資(zī)金暨關聯交易事項進行審核。經向上海證券交易所申請，公司股票(piào)自2018年10月19日開(kāi)市起停牌，待收到并購重組委審核結果後，公司将及時公告并複牌。具體(tǐ)内容詳見《上海东胜工业装备制造有限公司關于中(zhōng)國證監會上市公司并購重組審核委員(yuán)會審核公司重大(dà)資(zī)産重組事項的停牌公告》（公告編号：2018-060）。
3.3報告期内超期未履行完畢的承諾事項
不适用
3.4預測年初至下(xià)一(yī)報告期期末的累計淨利潤可能爲虧損或者與上年同期相比發生(shēng)重大(dà)變動的警示及原因說明
不适用
公司名稱：上海东胜工业装备制造有限公司
法定代表人：舒宏瑞
日期：2018年10月23日
