證券代碼：603131 證券簡稱：上海滬工(gōng) 公告編号：2018-042
上海东胜工业装备制造有限公司
2018年半年度募集資(zī)金存放(fàng)與實際使用情況專項報告
本公司董事會及全體(tǐ)董事保證本公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并對其内容的真實性、準确性和完整性承擔個别及連帶責任。
根據中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會《上市公司監管指引第2号——上市公司募集資(zī)金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理規定》以及公司《募集資(zī)金使用管理辦法》等規定，現将2018年半年度募集資(zī)金存放(fàng)與實際使用情況專項說明如下(xià)：
一(yī)、募集資(zī)金基本情況
1、實際募集資(zī)金金額、資(zī)金到位時間
經中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會“證監許可[2016]1022号”《關于核準上海东胜工业装备制造有限公司首次公開(kāi)發行股票(piào)的批複》核準，本公司向社會公開(kāi)發行人民币普通股（A股）股票(piào)2,500.00萬股，每股發行價格爲人民币10.09元，募集資(zī)金總額人民币25,225.00萬元，扣除發行費(fèi)用人民币3,727.00萬元後，實際募集資(zī)金淨額爲人民币21,498.00萬元。上述募集資(zī)金于2016年6月1日全部到位，已經立信會計師事務所（特殊普通合夥）審驗，并出具信會師報字[2016]第115261号《驗資(zī)報告》。
2016年9月9日，本公司将自動化焊接（切割）成套設備建設項目的本次募集投入資(zī)金3,262.34萬元，以現金形式向該募投項目實施主體(tǐ)全資(zī)子公司上海氣焊機廠有限公司進行增資(zī)，将該募集資(zī)金轉入上海氣焊機廠有限公司在中(zhōng)國銀行股份有限公司上海市青浦支行開(kāi)設的募集資(zī)金存儲專戶。
2017年5月27日，本公司将營銷網絡建設項目的本次募集投入資(zī)金1,106萬元，以現金形式向該募投項目實施主體(tǐ)全資(zī)子公司廣州滬工(gōng)機電(diàn)科技有限公司（以下(xià)簡稱“廣州滬工(gōng)”）、天津滬工(gōng)機電(diàn)設備有限公司（以下(xià)簡稱“天津滬工(gōng)”）、重慶滬工(gōng)科技發展有限公司（以下(xià)簡稱“重慶滬工(gōng)”）進行增資(zī)，其中(zhōng)廣州滬工(gōng)增資(zī)300.00萬元，天津滬工(gōng)增資(zī)300.00萬元，重慶滬工(gōng)增資(zī)506.00萬元。将該募集資(zī)金分(fēn)别轉入上述三家子公司在中(zhōng)國建設銀行青浦支行開(kāi)設的募集資(zī)金存儲專戶。
2、以前年度募集資(zī)金使用情況
截至2017年12月31日，公司累計使用募集資(zī)金10,910.43萬元，累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費(fèi)等的淨額爲212.95萬元。
3、本期募集資(zī)金使用及結餘情況
2018年1-6月，公司實際使用募集資(zī)金678.87萬元，2018年1-6月公司收到的銀行存款利息扣除銀行手續費(fèi)等的淨額爲56.16萬元；截至2018年6月30日，公司累計已使用募集資(zī)金11,589.30萬元，累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費(fèi)等的淨額爲269.11萬元。
截至2018年6月30日，公司募集資(zī)金餘額爲人民币10,177.81萬元（包括累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費(fèi)等的淨額269.11萬元）。
二、募集資(zī)金管理情況
爲規範本公司募集資(zī)金的使用與管理，保護廣大(dà)投資(zī)者的合法權益，提高募集資(zī)金使用效益，根據中(zhōng)國證監會、上海證券交易所對募集資(zī)金管理的法律法規和規範性文件及本公司章程的相關規定，本公司制訂了《募集資(zī)金使用管理辦法》，對募集資(zī)金的存放(fàng)、使用及實際使用情況的監督等方面均做出具體(tǐ)明确的規定。本公司嚴格按照《募集資(zī)金使用管理辦法》的規定開(kāi)設了募集資(zī)金存儲專戶。募集資(zī)金到位後，本公司和廣發證券股份有限公司與中(zhōng)國工(gōng)商(shāng)銀行股份有限公司上海市青浦支行、中(zhōng)國銀行股份有限公司上海分(fēn)行青浦支行和中(zhōng)國建設銀行股份有限公司上海青浦支行分(fēn)别簽訂《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議》。該監管協議與上海證券交易所《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議（範本）》不存在重大(dà)差異，本公司在使用募集資(zī)金時已經嚴格遵照執行。
2016年9月9日，上海氣焊機廠有限公司在中(zhōng)國銀行股份有限公司上海分(fēn)行青浦支行開(kāi)設募集資(zī)金存儲專戶，并與本公司、中(zhōng)國銀行股份有限公司上海分(fēn)行青浦支行、廣發證券股份有限公司簽訂了《募集資(zī)金專戶存儲四方監管協議》，該監管協議與上海證券交易所《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議（範本）》不存在重大(dà)差異，上海氣焊機廠有限公司在使用募集資(zī)金時已經嚴格遵照執行。
由于本公司于同日已将在中(zhōng)國銀行股份有限公司上海分(fēn)行青浦支行開(kāi)設的賬号爲442971407423的募集資(zī)金專戶内用于自動化焊接（切割）成套設備建設項目建設的募集資(zī)金全部劃至上海氣焊機廠有限公司新開(kāi)立的專戶，緻使原賬戶餘額爲零，公司對其辦理了注銷手續，公司與中(zhōng)國銀行股份有限公司上海分(fēn)行青浦支行、廣發證券股份有限公司簽訂《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議》相應終止。
2017年5月19日，重慶滬工(gōng)在中(zhōng)國建設銀行青浦支行開(kāi)設募集資(zī)金存儲專戶，2017年5月26日，廣州滬工(gōng)、天津滬工(gōng)在中(zhōng)國建設銀行青浦支行開(kāi)設募集資(zī)金存儲專戶，三家子公司與本公司、中(zhōng)國建設銀行青浦支行、廣發證券股份有限公司簽訂了《募集資(zī)金專戶存儲四方監管協議》，該監管協議與上海證券交易所《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議（範本）》不存在重大(dà)差異，廣州滬工(gōng)、天津滬工(gōng)、重慶滬工(gōng)三家子公司在使用募集資(zī)金時已經嚴格遵照執行。
由于本公司于2017年5月27日已将在中(zhōng)國建設銀行青浦支行開(kāi)設的賬号爲31050183360000000786的募集資(zī)金專戶内用于營銷網絡建設項目的募集資(zī)金全部劃至廣州滬工(gōng)、天津滬工(gōng)、重慶滬工(gōng)新開(kāi)立的專戶，緻使原賬戶餘額爲零，并于2017年6月2日對其辦理了注銷手續，公司與中(zhōng)國建設銀行青浦支行、廣發證券股份有限公司簽訂《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議》相應終止。
截至2018年6月30日，募集資(zī)金專戶存儲情況如下(xià)：
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開(kāi)戶人 |
開(kāi)戶銀行名稱 |
銀行賬戶 |
期末金額 （人民币元） |
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上海东胜工业装备制造有限公司 |
中(zhōng)國工(gōng)商(shāng)銀行股份有限公司上海市青浦支行 |
1001742229300033484 |
42,859,027.67 |
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上海氣焊機廠有限公司 |
中(zhōng)國銀行股份有限公司上海市青浦支行 |
457272161389 |
31,346,038.50 |
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上海东胜工业装备制造有限公司 |
中(zhōng)國建設銀行股份有限公司上海市青浦支行 |
31050183360000000779 |
17,014,462.83 |
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廣州滬工(gōng)機電(diàn)科技有限公司 |
中(zhōng)國建設銀行股份有限公司上海市青浦支行 |
31050183360000002193 |
2,830,062.27 |
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天津滬工(gōng)機電(diàn)設備有限公司 |
中(zhōng)國建設銀行股份有限公司上海市青浦支行 |
31050183360000002194 |
2,801,403.56 |
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重慶滬工(gōng)科技發展有限公司 |
中(zhōng)國建設銀行股份有限公司上海市青浦支行 |
31050183360000002195 |
4,927,127.22 |
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合計 |
101,778,122.05 |
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三、本期募集資(zī)金的實際使用情況
（一(yī)）募集資(zī)金投資(zī)項目的資(zī)金使用情況
報告期内，本公司實際使用募集資(zī)金人民币678.87萬元，截至2018年6月30日，本公司累計使用募集資(zī)金11,589.30萬元。具體(tǐ)情況詳見附表《募集資(zī)金使用情況對照表》。
（二）募投項目無法單獨核算效益的情況
研發中(zhōng)心擴建項目、營銷網絡建設項目兩個募投項目完成後，不直接生(shēng)産産品，爲成本費(fèi)用中(zhōng)心，但間接提高公司的競争能力及盈利能力，該兩個項目不單獨核算經濟效益。
（三）募投項目先期投入及置換情況
爲保證募投項目順利實施，本公司根據實際情況，在募集資(zī)金到位前以自籌資(zī)金對募投項目進行了預先投入。截至2016年6月1日止，本公司以自籌資(zī)金預先投入募投項目的實際投資(zī)金額爲9,890.94萬元。立信會計師事務所（特殊普通合夥）已對本公司本次募投項目預先投入的自籌資(zī)金情況進行了專項審核，并已于2016年8月24日出具信會師報字[2016]第115627号《關于上海东胜工业装备制造有限公司以自籌資(zī)金預先投入募投項目的鑒證報告》。本公司于2016年8月26日召開(kāi)第二屆董事會第五次會議，審議通過《關于以募集資(zī)金置換預先投入募投項目的自籌資(zī)金的議案》，同意本公司使用募集資(zī)金9,890.94萬元置換預先投入募投項目的自籌資(zī)金。截至2018年6月30日，本公司使用募集資(zī)金實際置換9,890.94萬元預先投入的自籌資(zī)金。
（四）用閑置募集資(zī)金暫時補充流動資(zī)金情況
本公司不存在用閑置募集資(zī)金暫時補充流動資(zī)金的情況。
（五）對閑置募集資(zī)金進行現金管理，投資(zī)相關産品情況
本公司不存在對閑置募集資(zī)金進行現金管理，投資(zī)相關産品情況。
（六）用超募資(zī)金永久補充流動資(zī)金或歸還銀行貸款情況
本公司未超募資(zī)金，不存在用超募資(zī)金永久補充流動資(zī)金或歸還銀行貸款情況。
（七）超募資(zī)金用于在建項目及新項目（包括收購資(zī)産等）的情況
本公司未超募資(zī)金，不存在超募資(zī)金用于在建項目及新項目（包括收購資(zī)産等）的情況。
（八）節餘募集資(zī)金使用情況
截至2018年6月30日，本公司募投項目尚未完全建設完成，不存在将募投項目節餘資(zī)金用于其他募投項目或非募投項目的情況。
（九）募集資(zī)金使用的其他情況
本公司不存在募集資(zī)金使用的其他情況。
四、變更募投項目的資(zī)金使用情況
本報告期内，公司不存在變更募集資(zī)金投資(zī)項目的情形。
五、募集資(zī)金使用及披露中(zhōng)存在的問題
2018年上半年，公司已按《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》和公司《募集資(zī)金使用管理辦法》的相關規定，及時、真實、準确、完整的披露了募集資(zī)金的存放(fàng)與使用情況。
上海东胜工业装备制造有限公司董事會
2018年7月31日
附表：
募集資(zī)金使用情況對照表
單位：人民币萬元
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募集資(zī)金總額 |
21,498.00 |
本報告期投入募集資(zī)金總額 |
678.87 |
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變更用途的募集資(zī)金總額 |
-- |
已累計投入募集資(zī)金總額 |
11,589.30 |
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變更用途的募集資(zī)金總額比例 |
-- |
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承諾投資(zī)項目 |
已變更項目,含部分(fēn)變更 |
募集資(zī)金承諾投資(zī)總額 |
調整後投資(zī)總額 |
截至期末承諾投入金額（1） |
本期投入金額 |
截至期末累計投入金額（2） |
投入金額與承諾投入金額的差額（3）=（2）-（1） |
截至期末投入進度（%）(4)＝(2)/(1) |
項目達到預定可使用狀态日期 |
本期實現的效益 |
是否達到預計效益 |
項目可行性是否發生(shēng)重大(dà)變化 |
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氣體(tǐ)保護焊機擴建及技改項目 |
不适用 |
14,801.66 |
14,801.66 |
14,801.66 |
522.19 |
10,693.46 |
-4,108.20 |
72.25 |
2018/6/30 |
2,282.54 |
- |
否 |
|
自動化焊接（切割）成套設備建設項目 |
不适用 |
3,262.34 |
3,262.34 |
3,262.34 |
0.46 |
197.97 |
-3,064.37 |
6.07 |
2019/12/31 |
- |
注1 |
否 |
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研發中(zhōng)心擴建項目 |
不适用 |
2,328.00 |
2,328.00 |
2,328.00 |
138.59 |
644.27 |
-1,683.73 |
27.67 |
2019/12/31 |
- |
- |
否 |
|
營銷網絡建設項目 |
不适用 |
1,106.00 |
1,106.00 |
1,106.00 |
17.62 |
53.59 |
-1,052.41 |
4.85 |
注2 |
- |
- |
否 |
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合計 |
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21,498.00 |
21,498.00 |
21,498.00 |
678.86 |
11,589.30 |
-9,908.70 |
53.91 |
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未達到計劃進度原因（分(fēn)具體(tǐ)募投項目） |
1、自動化焊接（切割）成套設備建設項目：該項目經公司2012年2月27日召開(kāi)的2011年度股東大(dà)會審議通過，并于2012年2月9日取得海市青浦區發展和改革委員(yuán)會出具的《上海市企業投資(zī)項目備案意見》（青發改備[2012]021号）。該項目是基于當時自動化焊接（切割）行業具有良好的市場前景、公司産能不足的情況下(xià)制定的擴産項目。公司于2016年6月在上海證券交易所上市并募集資(zī)金。目前該項目距離(lí)備案時已間隔六年，項目所涉及的主要的市場環境和産品技術發展與此前産生(shēng)了變化，公司拟在對原有産品進行技術升級更新換代後，根據新産品的情況重新調整相應生(shēng)産設備的采購計劃。因此公司拟延長本項目建設完成時間，預計延期至2019年12月31日。 2、研發中(zhōng)心擴建項目：本項目所涉及的研發實驗室場地已經建成并投入使用。項目拟投資(zī)新建的“EMC（電(diàn)磁兼容性）測試實驗室”、“高速攝影及動态參數測試室”、“可靠性測試實驗室”、“焊接工(gōng)藝、質量測試實驗室”和“自動化焊割設備實驗室”等5個實驗室中(zhōng)，“可靠性測試實驗室”及“焊接工(gōng)藝、質量測試實驗室”已經建設完成并投入使用，其餘3個實驗室尚處于建設階段。主要是由于公司根據市場情況适當調整了研發的方向和進度。公司拟延長本項目建設完成時間，并根據研發計劃及進度開(kāi)展相關實驗室的建設,項目預計延期至2019年12月31日。 上述兩個項目的延期事項均已經公司于2018年7月30日召開(kāi)的第三屆董事會第五次會議審議通過。 |
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項目可行性發生(shēng)重大(dà)變化的情況說明 |
本報告期無 |
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募集資(zī)金投資(zī)項目先期投入及置換情況 |
本公司于2016年8月26日召開(kāi)第二屆董事會第五次會議，審議通過《關于以募集資(zī)金置換預先投入募投項目的自籌資(zī)金的議案》，同意本公司使用募集資(zī)金9,890.94萬元置換預先投入募投項目的自籌資(zī)金。截至2018年6月30日，本公司實際使用募集資(zī)金置換預先投入的自籌資(zī)金爲9,890.94萬元。 |
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用閑置募集資(zī)金暫時補充流動資(zī)金情況 |
本報告期無 |
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對閑置募集資(zī)金進行現金管理，投資(zī)相關産品情況 |
本報告期無 |
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用超募資(zī)金永久補充流動資(zī)金或歸還銀行貸款情況 |
本報告期無 |
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募集資(zī)金結餘的金額及形成原因 |
本報告期無 |
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募集資(zī)金其他使用情況 |
本報告期無 |
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注1：自動化焊接（切割）成套設備建設項目爲擴建技術改造項目，尚未完全擴建完成，因此待募投項目建成達産後，再将實現的效益與預計效益進行比較以判斷是否達到預計效益。
注2：經2018年7月30日公司第三屆董事會第五次會議審議，公司拟變更營銷網絡建設項目的實施主體(tǐ)及實施内容。原該項目的實施主體(tǐ)爲公司的全資(zī)子公司天津滬工(gōng)機電(diàn)設備有限公司、廣州滬工(gōng)機電(diàn)科技有限公司、重慶滬工(gōng)科技發展有限公司，現上述公司拟以該募集資(zī)金項目截至2018年7月25日的剩餘募集資(zī)金餘額1,055.86萬元（含利息）向公司全資(zī)子公司上海滬工(gōng)電(diàn)焊機銷售有限公司進行增資(zī)，以上海滬工(gōng)電(diàn)焊機銷售有限公司作爲項目實施主體(tǐ)。變更後的營銷網絡建設項目拟使用資(zī)金總額1,060.00萬元，投資(zī)于展示中(zhōng)心、倉儲場地、相關軟硬件以及展會和品牌推廣。本項變更待提交公司2018年第二次臨時股東大(dà)會進行審議。
