證券代碼：603131 證券簡稱：上海滬工(gōng) 公告編号：2022-004
債券代碼：113593 債券簡稱：滬工(gōng)轉債
上海东胜工业装备制造有限公司
關于使用閑置自有資(zī)金進行現金管理的進展公告
本公司董事會及全體(tǐ)董事保證本公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并對其内容的真實性、準确性和完整性承擔個别及連帶責任。
重要内容提示：
一(yī)、本次現金管理情況
（一(yī)）現金管理目的
在保證公司日常經營資(zī)金需求的情況下(xià)，公司使用部分(fēn)閑置自有資(zī)金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、低風險的理财産品，能有效提高自有資(zī)金的使用效率，增加公司的投資(zī)收益，有利于爲公司股東獲取更多的投資(zī)回報。
（二）資(zī)金來源
本次現金管理的資(zī)金來源于閑置自有資(zī)金。
（三）現金管理産品的基本情況
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受托方 |
産品類型 |
産品名稱 |
金額 （萬元） |
預計年化收益率 |
預計收益金額（萬元） |
産品期限 |
收益類型 |
結構化安排 |
是否構成關聯交易 |
|
浦發銀行 |
結構性存款 |
公司穩利22JG3017期（3個月早鳥款） |
5,000 |
1.40%-3.40% |
17.69-42.97 |
3個月零1天 |
保本浮動收益型 |
無 |
否 |
|
建設銀行 |
結構性存款 |
中(zhōng)國建設銀行上海市分(fēn)行單位結構性存款 |
2,500 |
1.60%-3.18% |
9.97-19.82 |
91天 |
保本浮動收益型 |
無 |
否 |
|
甯波銀行 |
結構性存款 |
2022年單位結構性存款220070 |
5,000 |
1.00%-3.20% |
12.33-39.45 |
90天 |
保本浮動收益型 |
無 |
否 |
（四）現金管理相關風險的内部控制
1、公司制訂了《理财和結構性存款業務管理制度》，嚴格控制相關風險。
2、公司嚴格遵循安全性、流動性、收益性的原則，使用閑置自有資(zī)金，以不影響公司正常經營和戰略發展規劃爲前提條件，投資(zī)于安全性高、流動性好、保本型或低風險浮動收益型的理财産品。
3、明确相關組織機構的管理職責，确立審批機制。公司财務部及時分(fēn)析和跟蹤理财産品投向、進展情況，一(yī)旦發現存在可能影響公司資(zī)金安全的風險因素，将及時采取保全措施，控制投資(zī)風險。
4、公司獨立董事、監事會有權對資(zī)金使用情況進行監督和檢查，必要時可以聘請專業的審計機構進行審計。
5、公司将嚴格根據中(zhōng)國證監會和上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務，在定期報告中(zhōng)披露報告期内購買理财産品的具體(tǐ)情況及相應的收益情況。
二、本次現金管理的具體(tǐ)情況
（一(yī)）合同的主要條款
1、浦發銀行
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産品名稱 |
公司穩利22JG3017期（3個月早鳥款） |
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産品編号 |
1201223017 |
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購買金額 |
5,000.00萬元 |
|
資(zī)金來源 |
閑置自有資(zī)金 |
|
産品期限 |
3個月零1天 |
|
收益類型 |
保本浮動收益型 |
|
産品成立日 |
2022年1月10日 |
|
産品到期日 |
2022年4月11日 |
|
預計年化收益率 |
1.40%-3.40% |
|
投資(zī)對象 |
結構性存款按照存款管理，按照監管規定納入存款準備金和存款保險保費(fèi)的繳納範圍，産品内嵌衍生(shēng)品部分(fēn)與彙率、利率、貴金屬、大(dà)宗商(shāng)品、指數等标的挂鈎。 |
2、建設銀行
|
産品名稱 |
中(zhōng)國建設銀行上海市分(fēn)行單位結構性存款 |
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産品編号 |
31083360020220110001 |
|
購買金額 |
2,500.00萬元 |
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資(zī)金來源 |
閑置自有資(zī)金 |
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産品期限 |
91天 |
|
收益類型 |
保本浮動收益型 |
|
産品成立日 |
2022年1月10日 |
|
産品到期日 |
2022年4月11日 |
|
預計年化收益率 |
1.60%-3.18% |
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投資(zī)範圍 |
本金部分(fēn)納入中(zhōng)國建設銀行内部資(zī)金統一(yī)管理，收益部分(fēn)投資(zī)于金融衍生(shēng)産品，産品收益與金融衍生(shēng)品表現挂鈎。 |
3、甯波銀行
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産品名稱 |
2022年單位結構性存款220070 |
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産品編号 |
220070 |
|
購買金額 |
5,000.00萬元 |
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資(zī)金來源 |
閑置自有資(zī)金 |
|
産品期限 |
90天 |
|
收益類型 |
保本浮動收益型 |
|
産品成立日 |
2022年1月11日 |
|
産品到期日 |
2022年4月11日 |
|
預計年化收益率 |
1.00%-3.20% |
|
投資(zī)方向及範圍 |
結構性存款是指商(shāng)業銀行吸收的嵌入金融衍生(shēng)産品的存款，通過與利率、彙率、指數等的波動挂鈎或者與某實體(tǐ)的信用情況挂鈎，使存款人在承擔一(yī)定風險的基礎上獲得相應的收益。最終實現的收益由保底收益和期權浮動收益構成，期權費(fèi)來源于存款本金及其運作收益。如果投資(zī)方向正确，客戶将獲得高/中(zhōng)收益；如果方向失誤，客戶将獲得低收益，對于本金不造成影響。 |
（二）風險控制分(fēn)析
公司本次進行的現金管理事項，未超過第四屆董事會第一(yī)次會議審議通過的額度範圍。公司将對投資(zī)的産品嚴格把關，謹慎決定，控制風險，選擇安全性高、流動性好，低風險的理财産品進行投資(zī)，保證資(zī)金安全。
三、委托理财受托方情況
本次委托理财的受托方浦發銀行、建設銀行、甯波銀行爲上市金融機構，股票(piào)代碼分(fēn)别爲600000、601939、002142。受托方與公司不存在任何關聯關系。
四、對公司的影響
（一(yī)）公司主要财務指标情況
币種：人民币 單位：元
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财務指标 |
2020年度（經審計） |
2021年1-9月（未經審計） |
|
資(zī)産總額 |
2,329,708,630.52 |
2,372,363,324.27 |
|
負債總額 |
1,002,114,440.04 |
1,018,814,234.77 |
|
歸屬上市公司股東的淨資(zī)産 |
1,321,719,084.72 |
1,348,125,933.17 |
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歸屬上市公司股東的淨利潤 |
121,507,482.21 |
89,838,955.23 |
|
經營活動産生(shēng)的現金流量淨額 |
165,393,184.77 |
-80,928,389.96 |
（二）對公司的影響
在保證公司日常經營資(zī)金需求的情況下(xià)，公司使用部分(fēn)閑置自有資(zī)金進行現金管理，有利于提高自有資(zī)金的使用效率，增加公司收益，提高公司的整體(tǐ)盈利水平，爲股東獲取更多的投資(zī)回報。公司拟使用閑置資(zī)金進行現金管理的事項合法合規，已履行規定的審批程序，不存在損害公司和股東利益的情形。公司不存在負有大(dà)額負債同時購買大(dà)額理财産品的情形。
（三）會計處理方式
公司将根據企業會計準則及公司内部财務制度的相關規定進行相應的會計處理，具體(tǐ)以年度審計結果爲準。
五、風險提示
公司選擇經國家批準、依法設立的具有良好資(zī)質、征信高的上市金融機構作爲受托方，購買安全性高、流動性好、低風險的理财産品，總體(tǐ)風險可控。但并不排除市場波動、宏觀金融政策變化等系統性風險。
六、決策程序的履行及獨立董事意見
2020年11月6日，公司召開(kāi)第四屆董事會第一(yī)次會議，審議通過了《關于使用閑置自有資(zī)金進行現金管理額度的議案》，獨立董事發表了明确同意意見。詳見公司于上海證券交易所網站上披露的《第四屆董事會第一(yī)次會議決議公告》（公告編号：2020-075）。
七、截至本公告日，公司最近十二個月使用自有資(zī)金委托理财的情況
金額：萬元
|
序号 |
理财産品類型 |
實際投入金額 |
實際收回本金 |
實際收益 |
尚未收回 本金金額 |
|
1 |
結構性存款 |
7,000.00 |
7,000.00 |
50.94 |
0.00 |
|
2 |
大(dà)額存單 |
1,000.00 |
1,000.00 |
14.50 |
0.00 |
|
3 |
結構性存款 |
3,100.00 |
3,100.00 |
41.78 |
0.00 |
|
4 |
結構性存款 |
2,900.00 |
2,900.00 |
39.03 |
0.00 |
|
5 |
結構性存款 |
8,100.00 |
8,100.00 |
91.47 |
0.00 |
|
6 |
結構性存款 |
7,900.00 |
7,900.00 |
29.22 |
0.00 |
|
7 |
結構性存款 |
3,000.00 |
3,000.00 |
21.54 |
0.00 |
|
8 |
結構性存款 |
3,000.00 |
3,000.00 |
24.20 |
0.00 |
|
9 |
結構性存款 |
2,400.00 |
2,400.00 |
36.22 |
0.00 |
|
10 |
結構性存款 |
2,600.00 |
2,600.00 |
19.01 |
0.00 |
|
11 |
結構性存款 |
1,600.00 |
1,600.00 |
14.44 |
0.00 |
|
12 |
結構性存款 |
1,400.00 |
1,400.00 |
24.10 |
0.00 |
|
13 |
結構性存款 |
3,000.00 |
3,000.00 |
24.38 |
0.00 |
|
14 |
結構性存款 |
3,000.00 |
3,000.00 |
24.20 |
0.00 |
|
15 |
結構性存款 |
4,000.00 |
4,000.00 |
11.83 |
0.00 |
|
16 |
結構性存款 |
10,000.00 |
10,000.00 |
56.99 |
0.00 |
|
17 |
結構性存款 |
5,000.00 |
未到期 |
/ |
5,000.00 |
|
18 |
結構性存款 |
5,000.00 |
未到期 |
/ |
5,000.00 |
|
19 |
結構性存款 |
5,000.00 |
未到期 |
/ |
5,000.00 |
|
20 |
結構性存款 |
2,500.00 |
未到期 |
/ |
2,500.00 |
|
21 |
結構性存款 |
5,000.00 |
未到期 |
/ |
5,000.00 |
|
22 |
報價回購 |
3,021.20 |
/ |
6.37 |
0.00 |
|
23 |
國債逆回購 |
7,000.00 |
/ |
17.69 |
0.00 |
|
合計 |
96,521.20 |
64,000.00 |
547.91 |
22,500.00 |
|
|
最近12個月内單日最高投入金額 |
35,000.00 |
||||
|
最近12個月内單日高投入金額/最近一(yī)年淨資(zī)産（%） |
26.48% |
||||
|
最近12個月委托理财累計收益/最近一(yī)年淨利潤（%） |
4.51% |
||||
|
目前已使用閑置自有資(zī)金的理财額度 |
22,500.00 |
||||
|
尚未使用的閑置自有資(zī)金理财額度 |
17,500.00 |
||||
|
閑置自有資(zī)金總理财額度 |
40,000.00 |
||||
注：上述産品中(zhōng)國債逆回購與報價回購産品爲短期滾動理财産品，表中(zhōng)“實際投入金額”爲近十二個月内單日最高餘額，“實際收益”爲近十二個月内收益情況。
特此公告。
上海东胜工业装备制造有限公司董事會
2022年1月11日
