證券代碼：603131         證券簡稱：上海滬工(gōng)         公告編号：2021-058

債券代碼：113593         債券簡稱：滬工(gōng)轉債

上海东胜工业装备制造有限公司

關于變更部分(fēn)募集資(zī)金專戶并簽訂三方監管協議的公告

上海东胜工业装备制造有限公司（以下(xià)簡稱“公司”）于2021年8月25日召開(kāi)第四屆董事會第八次會議、第四屆監事會第四次會議，審議通過了《關于變更部分(fēn)募集資(zī)金專戶并簽訂三方監管協議的議案》。同意公司變更部分(fēn)募集資(zī)金專戶，現将有關情況公告如下(xià)：

一(yī)、募集資(zī)金基本情況

經中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會《關于核準上海东胜工业装备制造有限公司公開(kāi)發行可轉換公司債券的批複》（證監許可[2020]983号）核準，上海东胜工业装备制造有限公司（以下(xià)簡稱“上海滬工(gōng)”、“公司”）向社會公開(kāi)發行40,000萬元的可轉換公司債券，期限6年。上述募集資(zī)金扣除不含稅承銷費(fèi)人民币4,528,301.89元，實際收到可轉換公司債券認購資(zī)金人民币395,471,698.11元，已全部存放(fàng)于募集資(zī)金專戶管理，并經立信會計師事務所（特殊普通合夥）驗資(zī)出具了信會師報字[2020]第ZA15226号《驗資(zī)報告》。

二、原募集資(zī)金專戶的開(kāi)立情況和募集資(zī)金三方監管協議的簽訂情況

爲規範公司募集資(zī)金的使用與管理，保護投資(zī)者的合法權益，根據《上市公司監管指引第2号——上市公司募集資(zī)金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法（2013年修訂）》及《公司募集資(zī)金管理制度》等有關文件的規定，公司對上述募集資(zī)金采取了專戶儲存，并與募集資(zī)金賬戶開(kāi)戶行、保薦機構、募投項目實施主體(tǐ)簽訂了《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議》，具體(tǐ)情況如下(xià)：

三、本次變更部分(fēn)募集資(zī)金專戶的情況說明

爲加強募集資(zī)金的管理，提高募集資(zī)金的使用效率及結算便利性，公司拟将原開(kāi)設在中(zhōng)國民生(shēng)銀行股份有限公司上海分(fēn)行（以下(xià)簡稱“民生(shēng)銀行”）的兩個募集資(zī)金專戶中(zhōng)募集資(zī)金本息餘額轉存至公司在上海浦東發展銀行股份有限公司青浦支行（以下(xià)簡稱“浦發銀行”）開(kāi)設的新的募集資(zī)金專項賬戶，公司及保薦機構将與原募集資(zī)金專戶開(kāi)戶行民生(shēng)銀行簽訂終止協議，并與保薦機構及浦發銀行共同簽署新的《募集資(zī)金三方監管協議》，原民生(shēng)銀行的募集資(zī)金專項賬戶将在剩餘資(zī)金轉移至新專戶後注銷。賬戶變更情況如下(xià)：

公司此次變更部分(fēn)募集資(zī)金專用賬戶，未改變募集資(zī)金用途，不影響募集資(zī)金投資(zī)計劃。

四、新簽訂《募集資(zī)金專戶儲存三方監管協議》的主要内容

甲方：上海东胜工业装备制造有限公司

滬工(gōng)智能科技（蘇州）有限公司

上述公司共同視爲本協議的甲方

乙方：上海浦東發展銀行股份有限公司青浦支行

丙方：中(zhōng)信建投證券股份有限公司

爲規範甲方募集資(zī)金管理，保護投資(zī)者的權益，根據有關法律、法規及《上海證券交易所股票(piào)上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》等規範性文件，以及甲方《募集資(zī)金使用管理制度》的相關規定，甲、乙、丙三方經協商(shāng)，達成如下(xià)協議：

一(yī)、甲方滬工(gōng)智能科技（蘇州）有限公司已在乙方開(kāi)設募集資(zī)金專項賬戶（以下(xià)簡稱“專戶”），賬号爲98190078801100001941。

上述專戶僅用于甲方精密數控激光切割裝備擴産項目募集資(zī)金投向項目募集資(zī)金的存儲和使用，不得用作其他用途。

在募集資(zī)金專戶内，甲方可根據實際需求将專戶内的部分(fēn)資(zī)金以存單或其他合理存款方式存放(fàng)。甲方應将存單或其他合理存款方式存放(fàng)款項的具體(tǐ)金額、存放(fàng)方式、存放(fàng)期限等信息及時通知(zhī)丙方。上述存單或其他合理存款方式存放(fàng)的款項不得設定質押、不可轉讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放(fàng)的款項直接支取資(zī)金。

二、甲乙雙方應當共同遵守《中(zhōng)華人民共和國票(piào)據法》、《支付結算辦法》、《人民币銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

三、丙方作爲甲方的保薦人，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工(gōng)作人員(yuán)對甲方募集資(zī)金使用情況進行監督。

丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》以及甲方制訂的募集資(zī)金管理制度對甲方募集資(zī)金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工(gōng)作。

丙方可以采取現場調查、書(shū)面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

四、甲方授權丙方指定的保薦代表人朱明強、韓勇可以随時到乙方查詢、複印甲方專戶的資(zī)料；乙方應當及時、準确、完整地向其提供所需的有關專戶的資(zī)料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工(gōng)作人員(yuán)向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真實、準确、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

六、甲方1次或12個月以内累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資(zī)金總額扣除發行費(fèi)用後的淨額（以下(xià)簡稱“募集資(zī)金淨額”）的20%的，甲方應當及時以傳真/郵件方式通知(zhī)丙方，同時提供專戶的支出清單。

七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當将相關證明文件書(shū)面通知(zhī)甲方、乙方，同時向甲方、乙方通知(zhī)更換後保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力，本協議第四條約定的甲方對丙方保薦代表人的授權由更換後的保薦代表人繼受享有。

八、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下(xià)單方面終止本協議并注銷募集資(zī)金專戶。

九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知(zhī)悉有關事實後及時向上海證券交易所書(shū)面報告。

十、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章/合同專用章之日起生(shēng)效，至專戶資(zī)金全部支出完畢并依法銷戶或三方協商(shāng)一(yī)緻終止本協議并銷戶之日起失效。

十一(yī)、本協議一(yī)式捌份，甲、乙、丙三方各持一(yī)份，向上海證券交易所、中(zhōng)國證監會上海監管局各報備一(yī)份，其餘留甲方備用。

五、履行的審議程序

（一(yī)）董事會審議情況及獨立董事意見

2021年8月25日，公司召開(kāi)第四屆董事會第八次會議，審議通過了《關于變更部分(fēn)募集資(zī)金專戶并簽訂三方監管協議的議案》。公司獨立董事對該事項發表了明确同意的獨立意見，具體(tǐ)如下(xià)：

公司本次變更部分(fēn)募集資(zī)金專戶僅變更開(kāi)戶行，未改變募集資(zī)金的用途和使用方向，有利于加強公司募集資(zī)金管理，提高募集資(zī)金使用效率，符合公司實際情況，不會對公司實施募投項目造成不利影響，不存在損害公司和中(zhōng)小(xiǎo)股東合法權益的情況。公司本次變更部分(fēn)募集資(zī)金專戶的行爲履行了相應的審議和決策程序，符合《上海證券交易所股票(piào)上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法（2013年修訂）》及《公司章程》等的規定。我(wǒ)們同意公司本次變更部分(fēn)募集資(zī)金專戶的相關事項。

（二）監事會意見

2021年8月25日，公司召開(kāi)第四屆監事會第四次會議，審議通過了《關于變更部分(fēn)募集資(zī)金專戶并簽訂三方監管協議的議案》。監事會認爲：公司本次變更募集資(zī)金專戶，有助于公司進一(yī)步規範募集資(zī)金的管理和使用，未改變募集資(zī)金用途，不影響募集資(zī)金投資(zī)項目的正常運行，不存在損害股東利益的情況。監事會同意本次變更部分(fēn)募集資(zī)金專戶事項。

特此公告。

上海东胜工业装备制造有限公司董事會

2021年8月26日