證券代碼：603131 證券簡稱：上海滬工(gōng) 公告編号：2021-034
債券代碼：113593 債券簡稱：滬工(gōng)轉債
上海东胜工业装备制造有限公司
關于“滬工(gōng)轉債”轉股價格調整的公告
本公司董事會及全體(tǐ)董事保證本公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并對其内容的真實性、準确性和完整性承擔個别及連帶責任。
重要内容提示：
經中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會出具的《關于核準上海东胜工业装备制造有限公司公開(kāi)發行可轉換公司債券的批複》（證監許可[2020]983号）核準，上海东胜工业装备制造有限公司（以下(xià)簡稱“公司”）于2020年7月20日公開(kāi)發行可轉換公司債券400萬張，每張面值100元人民币，發行總額40,000.00萬元，期限爲發行之日起6年，即2020年7月20日至2026年7月19日。根據《上海东胜工业装备制造有限公司公開(kāi)發行A股可轉換公司債券募集說明書(shū)》（以下(xià)簡稱“《募集說明書(shū)》”）的相關條款，“滬工(gōng)轉債”自2021年1月25日起可轉換爲公司股份。
一(yī)、轉股價格調整依據
2021年5月20日，公司召開(kāi)2020年年度股東大(dà)會，審議通過了《關于2020年度利潤分(fēn)配預案的議案》，決定以公司權益分(fēn)派股權登記日總股本爲基數，每10股派發現金紅利2.00元（含稅），權益分(fēn)派實施情況請見公司于2021年6月4日披露的《上海东胜工业装备制造有限公司2020年年度權益分(fēn)派實施公告》（2021-033）。
根據《募集說明書(shū)》相關條款，公司拟對“滬工(gōng)轉債”轉股價格進行調整，将轉股價由21.32元/股調整爲21.12元/股。
二、轉股價格調整公式
根據《募集說明書(shū)》的相關條款，在“滬工(gōng)轉債”發行之後，當公司因派送股票(piào)股利、轉增股本、增發新股或配股、派送現金股利等情況（不包括因本次發行的可轉債轉股而增加的股本）使公司股份發生(shēng)變化時，将按下(xià)述公式進行轉股價格的調整（保留小(xiǎo)數點後兩位，最後一(yī)位四舍五入）：
派送股票(piào)股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）；
增發新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送現金股利：P1=P0-D；
上述三項同時進行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中(zhōng)：P0爲調整前轉股價，n爲派送股票(piào)股利或轉增股本率，k爲增發新股或配股率，A爲增發新股價或配股價，D爲每股派送現金股利，P1爲調整後轉股價。
因公司拟實施2020年度權益分(fēn)派，“滬工(gōng)轉債”的轉股價格将由21.32元/股調整爲21.12元/股，調整後的轉股價格自2021年6月10日起生(shēng)效。
“滬工(gōng)轉債”自2021年6月3日至2021年6月9日（權益分(fēn)派股權登記日）期間停止轉股，2021年6月10日起恢複轉股。
特此公告。
上海东胜工业装备制造有限公司董事會
2021年6月4日
