證券代碼：603131 證券簡稱：上海滬工(gōng) 公告編号：2021-001
債券代碼：113593 債券簡稱：滬工(gōng)轉債
上海东胜工业装备制造有限公司
關于使用閑置自有資(zī)金進行現金管理的進展公告
本公司董事會及全體(tǐ)董事保證本公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并對其内容的真實性、準确性和完整性承擔個别及連帶責任。
重要内容提示：
一(yī)、本次現金管理情況
（一(yī)）現金管理目的
在保證公司日常經營資(zī)金需求的情況下(xià)，公司使用部分(fēn)閑置自有資(zī)金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、低風險的理财産品，能有效提高閑置資(zī)金的使用效率，增加公司的投資(zī)收益，有利于爲公司股東獲取更多的投資(zī)回報。
（二）資(zī)金來源
本次現金管理的資(zī)金來源于公司閑置自有資(zī)金。
（三）現金管理産品的基本情況
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受托方 |
産品類型 |
産品名稱 |
金額 （萬元） |
預計年化收益率 |
預計收益金額（萬元） |
産品期限 |
收益類型 |
結構化安排 |
是否構成關聯交易 |
|
中(zhōng)信建投證券 |
報價回購 |
固收寶·7天期 |
1,019.60 |
3.30% |
0.65 |
7天 |
固定收益類 |
無 |
否 |
|
中(zhōng)信建投證券 |
報價回購 |
固收寶·14天期 |
2,000.00 |
3.00% |
2.30 |
14天 |
固定收益類 |
無 |
否 |
|
中(zhōng)國銀行 |
結構性存款 |
中(zhōng)國銀行挂鈎型結構性存款 |
8,100.00 |
1.52%-4.58% |
30.36-91.47 |
90天 |
保本浮動收益型 |
無 |
否 |
|
中(zhōng)國銀行 |
結構性存款 |
中(zhōng)國銀行挂鈎型結構性存款 |
7,900.00 |
1.50%-4.60% |
29.22-89.61 |
90天 |
保本浮動收益型 |
無 |
否 |
（四）現金管理相關風險的内部控制
1、公司制訂了《理财和結構性存款業務管理制度》，嚴格控制相關風險。
2、公司嚴格遵循安全性、流動性、收益性的原則，使用閑置資(zī)金，以不影響公司正常經營和戰略發展規劃爲前提條件，閑置自有資(zī)金可投資(zī)于結構性存款以及安全性高、流動性好、保本型或低風險浮動收益型的理财産品，及券商(shāng)收益憑證、報價回購、固定收益類産品、國債逆回購、基金、信托、債券等，閑置募集資(zī)金可投資(zī)于風險可控的保本類産品。
3、明确相關組織機構的管理職責，确立審批機制。公司财務部及時分(fēn)析和跟蹤理财産品投向、進展情況，一(yī)旦發現存在可能影響公司資(zī)金安全的風險因素，将及時采取保全措施，控制投資(zī)風險。
4、公司獨立董事、監事會有權對資(zī)金使用情況進行監督和檢查，必要時可以聘請專業的審計機構進行審計。
5、公司将嚴格根據中(zhōng)國證監會和上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務，在定期報告中(zhōng)披露報告期内購買理财産品的具體(tǐ)情況及相應的收益情況。
二、本次現金管理的具體(tǐ)情況
（一(yī)）合同的主要條款
1、固收寶7天期
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産品名稱 |
固收寶7天期 |
|
産品代碼 |
132004007007 |
|
購買金額 |
1,019.60萬 |
|
産品期限 |
7天 |
|
收益類型 |
固定收益類 |
|
風險等級 |
低風險 |
|
産品起息日 |
2021年1月4日 |
|
産品到期日 |
2021年1月11日 |
|
預計年化收益率 |
3.30% |
2、固收寶14天期
|
産品名稱 |
固收寶14天期 |
|
産品代碼 |
132004014014 |
|
購買金額 |
2,000.00萬 |
|
産品期限 |
14天 |
|
收益類型 |
固定收益類 |
|
風險等級 |
低風險 |
|
産品起息日 |
2021年1月5日 |
|
産品到期日 |
2021年1月19日 |
|
預計年化收益率 |
3.00% |
3、中(zhōng)國銀行挂鈎型結構性存款
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産品名稱 |
中(zhōng)國銀行挂鈎型結構性存款 |
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産品編号 |
CSDV202007285B |
|
購買金額 |
8,100.00萬元 |
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資(zī)金來源 |
閑置自有資(zī)金 |
|
産品期限 |
90天 |
|
收益類型 |
保本浮動收益型産品 |
|
産品起息日 |
2021年1月7日 |
|
産品到期日 |
2021年4月7日 |
|
收益計算天數 |
90天 |
|
預計年化收益率 |
1.52%-4.58% |
4、中(zhōng)國銀行挂鈎型結構性存款
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産品名稱 |
中(zhōng)國銀行挂鈎型結構性存款 |
|
産品編号 |
CSDV202007284B |
|
購買金額 |
7,900.00萬元 |
|
資(zī)金來源 |
閑置自有資(zī)金 |
|
産品期限 |
90天 |
|
收益類型 |
保本浮動收益型産品 |
|
産品起息日 |
2021年1月7日 |
|
産品到期日 |
2021年4月7日 |
|
收益計算天數 |
90天 |
|
預計年化收益率 |
1.50%-4.60% |
（二）現金管理産品的資(zī)金投向
1、固收寶
報價回購交易是指公司作爲甲方，中(zhōng)信建投證券作爲乙方，乙方通過基金管理公司設立特定客戶資(zī)産管理計劃（以下(xià)簡稱“基金專戶”）以其持有的基金專戶份額，以及乙方将符合深交所債券質押式回購交易相關規定的債券、符合深交所和中(zhōng)國結算認可的其他證券以及現金作爲交易所市場質押式回購的質押品，并以根據标準券折算率計算出的标準券總額爲融資(zī)額度，通過“乙方向甲方報價、甲方接受乙方報價”的方式融入資(zī)金，甲方于回購到期日或到期日之前提前收回融出資(zī)金并獲得相應收益的交易。
乙方發行“固收寶”産品所募集資(zī)金将用于開(kāi)展傳統業務及FICC創新業務，包括固定收益業務、大(dà)宗商(shāng)品業務、資(zī)本中(zhōng)介業務等，并通過合理的資(zī)産配置，提高乙方公司整體(tǐ)盈利能力和流動性管理水平。
2、中(zhōng)國銀行挂鈎型結構性存款
本次購買的結構性存款挂鈎指标爲“BFIX EURUSD”版面公布的歐元兌美元即期彙率中(zhōng)間價，四舍五入至小(xiǎo)數點後四位。
（四）風險控制分(fēn)析
公司本次進行的現金管理事項，未超過第四屆董事會第一(yī)次會議審議通過的額度範圍。公司将對投資(zī)的産品嚴格把關，謹慎決定，控制風險，選擇安全性高、流動性好，低風險的理财産品進行投資(zī)，保證資(zī)金安全。
三、委托理财受托方情況
本次委托理财的受托方中(zhōng)信建投證券和中(zhōng)國銀行爲上海證券交易所上市金融機構，股票(piào)代碼分(fēn)别爲601066、601988。受托方與公司不存在任何關聯關系。
四、購買國債逆回購品種的基本情況
截至2021年1月5日，公司近期使用閑置自有資(zī)金購買國債逆回購品種的具體(tǐ)情況如下(xià)：
|
回購品種 |
購買金額（元） |
購買日期 |
到期日 |
年化收益率（%） |
到期收益（元） |
|
1天國債逆回購（滬市） |
100,000,000 |
2020/12/31 |
2021/1/4 |
4.420 |
12,109.59 |
|
1天國債逆回購（滬市） |
10,100,000 |
2020/12/31 |
2021/1/4 |
4.510 |
1,247.97 |
|
1天國債逆回購（深市） |
82,000 |
2020/12/31 |
2021/1/4 |
4.463 |
10.03 |
|
合計 |
110,182,000 |
- |
- |
- |
13,367.59 |
五、對公司的影響
（一(yī)）公司主要财務指标情況
币種：人民币 單位：元
|
财務指标 |
2019年度（經審計） |
2020年1-9月（未經審計） |
|
資(zī)産總額 |
1,618,601,439.38 |
2,179,194,493.50 |
|
負債總額 |
384,754,703.70 |
920,759,748.01 |
|
歸屬上市公司股東的淨資(zī)産 |
1,223,501,487.30 |
1,252,553,769.10 |
|
歸屬上市公司股東的淨利潤 |
95,229,510.35 |
54,120,211.00 |
|
經營活動産生(shēng)的現金流量淨額 |
69,894,628.18 |
61,611,762.49 |
（二）對公司的影響
在保證公司日常經營資(zī)金需求的情況下(xià)，公司使用部分(fēn)閑置自有資(zī)金進行現金管理，有利于提高閑置資(zī)金的使用效率，增加公司收益，提高公司的整體(tǐ)盈利水平，爲股東獲取更多的投資(zī)回報。公司拟使用閑置資(zī)金進行現金管理的事項合法合規，已履行規定的審批程序，不存在損害公司和股東利益的情形。公司不存在負有大(dà)額負債同時購買大(dà)額理财産品的情形。
（三）會計處理方式
公司将根據企業會計準則及公司内部财務制度的相關規定進行相應的會計處理，具體(tǐ)以年度審計結果爲準。
六、風險提示
公司選擇經國家批準、依法設立的具有良好資(zī)質、征信高的上市金融機構作爲受托方，購買安全性高、流動性好、低風險的理财産品，總體(tǐ)風險可控。但并不排除市場波動、宏觀金融政策變化等系統性風險。
七、決策程序的履行及監事會、獨立董事、保薦機構意見
2020年11月6日，公司召開(kāi)第四屆董事會第一(yī)次會議，審議通過了《關于使用閑置自有資(zī)金進行現金管理額度的議案》，獨立董事發表了明确同意意見。詳見公司于上海證券交易所網站上披露的《第四屆董事會第一(yī)次會議決議公告》（公告編号：2020-075）。
八、截至本公告日，公司最近十二個月使用自有資(zī)金委托理财的情況
金額：萬元
|
序号 |
理财産品類型 |
實際投入金額 |
實際收回本金 |
實際收益 |
尚未收回 本金金額 |
|
1 |
結構性存款 |
5,000.00 |
5,000.00 |
39.38 |
0.00 |
|
2 |
結構性存款 |
4,000.00 |
4,000.00 |
33.32 |
0.00 |
|
3 |
結構性存款 |
4,000.00 |
4,000.00 |
61.72 |
0.00 |
|
4 |
結構性存款 |
4,000.00 |
4,000.00 |
25.30 |
0.00 |
|
5 |
結構性存款 |
4,300.00 |
4,300.00 |
20.18 |
0.00 |
|
6 |
國債逆回購 |
62,025.00 |
62,025.00 |
12.59 |
0.00 |
|
7 |
報價回購 |
8.00 |
8.00 |
0.03 |
0.00 |
|
8 |
報價回購 |
2,000.00 |
2,000.00 |
4.60 |
0.00 |
|
9 |
報價回購 |
1,992.20 |
1,992.20 |
2.22 |
0.00 |
|
10 |
報價回購 |
2,000.00 |
2,000.00 |
1.07 |
0.00 |
|
11 |
報價回購 |
2,000.00 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
|
12 |
報價回購 |
2,000.00 |
2,000.00 |
1.11 |
0.00 |
|
13 |
報價回購 |
2,000.00 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
|
14 |
報價回購 |
1,995.20 |
1,995.20 |
0.27 |
0.00 |
|
15 |
結構性存款 |
7,000.00 |
未到期 |
/ |
7,000.00 |
|
16 |
大(dà)額存單 |
1,000.00 |
未到期 |
/ |
1,000.00 |
|
17 |
結構性存款 |
6,000.00 |
未到期 |
/ |
6,000.00 |
|
18 |
報價回購 |
1,019.60 |
未到期 |
/ |
1,019.60 |
|
19 |
報價回購 |
2,000.00 |
未到期 |
/ |
2,000.00 |
|
20 |
結構性存款 |
8,100.00 |
未到期 |
/ |
8,100.00 |
|
21 |
結構性存款 |
7,900.00 |
未到期 |
/ |
7,900.00 |
|
合計 |
130,340.00 |
97,320.40 |
203.21 |
33,019.60 |
|
|
最近12個月内單日最高投入金額 |
33,019.60 |
||||
|
最近12個月内單日高投入金額/最近一(yī)年淨資(zī)産（%） |
26.99% |
||||
|
最近12個月委托理财累計收益/最近一(yī)年淨利潤（%） |
2.13% |
||||
|
目前已使用閑置自有資(zī)金的理财額度 |
33,019.60 |
||||
|
尚未使用的閑置自有資(zī)金理财額度 |
6,980.40 |
||||
|
閑置自有資(zī)金總理财額度 |
40,000.00 |
||||
特此公告。
上海东胜工业装备制造有限公司董事會
2021年1月6日
