證券代碼：603131 證券簡稱：上海滬工(gōng) 公告編号：2020-084
債券代碼：113593 債券簡稱：滬工(gōng)轉債
上海东胜工业装备制造有限公司
關于使用閑置資(zī)金進行現金管理到期贖回并繼續進行現金管理的公告
本公司董事會及全體(tǐ)董事保證本公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并對其内容的真實性、準确性和完整性承擔個别及連帶責任。
重要内容提示：
一(yī)、現金管理到期贖回情況
公司近期購買的部分(fēn)理财産品已于2020年12月29日到期，詳見公司披露于上海證券交易所上的公告《關于使用閑置資(zī)金進行現金管理的進展公告》（公告編号：2020-072）、《關于使用閑置自有資(zī)金進行現金管理的進展公告》（公告編号：2020-079）。公司本次贖回産品的基本信息如下(xià)：
單位：萬元
|
發行主體(tǐ) |
産品名稱 |
認購金額 |
起息日 |
到期日 |
産品期限 |
到期年化收益率（%） |
贖回本金 |
實際收益 |
|
甯波銀行 |
2020年單位結構性存款202885 |
4,000 |
2020/7/6 |
2020/12/29 |
176天 |
3.20% |
4,000 |
注1 |
|
建設銀行 |
中(zhōng)國建設銀行上海分(fēn)行結構性存款 |
4,000 |
2020/10/14 |
2020/12/29 |
76天 |
1.54%-3.20% |
4,000 |
25.30 |
|
建設銀行 |
中(zhōng)國建設銀行上海分(fēn)行結構性存款 |
9,000 |
2020/10/26 |
2020/12/29 |
64天 |
1.54%-3.20% |
9,000 |
48.67 |
|
建設銀行 |
中(zhōng)國建設銀行上海分(fēn)行結構性存款 |
4,000 |
2020/10/27 |
2020/12/29 |
63天 |
1.54%-3.20% |
4,000 |
21.70 |
|
建設銀行 |
中(zhōng)國建設銀行上海分(fēn)行結構性存款 |
4,300 |
2020/10/27 |
2020/12/29 |
63天 |
1.54%-3.20% |
4,300 |
20.18 |
|
中(zhōng)信建投證券 |
固收寶·28天期（新客專享） |
8 |
2020/12/1 |
2020/12/29 |
28天 |
5.18% |
8 |
0.03 |
|
中(zhōng)信建投證券 |
固收寶·28天期 |
2,000 |
2020/12/1 |
2020/12/29 |
28天 |
3.00% |
2,000 |
4.60 |
注1：該筆結構性存款的收益兌付日爲2020年12月31日。
二、本次現金管理情況
（一(yī)）現金管理目的
在保證公司日常經營資(zī)金需求的情況下(xià)，公司使用部分(fēn)閑置資(zī)金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、低風險的理财産品，能有效提高閑置資(zī)金的使用效率，增加公司的投資(zī)收益，有利于爲公司股東獲取更多的投資(zī)回報。
（二）資(zī)金來源
1、本次現金管理的資(zī)金來源于公司閑置自有資(zī)金和閑置募集資(zī)金，共計28,007.6萬元。其中(zhōng)閑置自有資(zī)金19,007.6萬元，閑置募集資(zī)金9,000萬元。
2、募集資(zī)金的基本情況
經中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會《關于核準上海东胜工业装备制造有限公司公開(kāi)發行可轉換公司債券的批複》（證監許可[2020]983号）核準，公司向社會公開(kāi)發行人民币400,000,000.00元可轉換公司債券，每張面值100元人民币，共計400萬張，期限6年。募集資(zī)金總額爲人民币400,000,000.00元，扣除不含稅發行費(fèi)用5,553,773.58元，實際募集資(zī)金淨額爲人民币394,446,226.42元。上述募集資(zī)金于2020年7月24日全部到位，已經立信會計師事務所（特殊普通合夥）審驗，并出具信會計師報字[2020]第ZA15226号《驗資(zī)報告》。公司對募集資(zī)金采取了專戶存儲。
3、募集資(zī)金的使用情況
本次募集資(zī)金将用于精密數控激光切割裝備擴産項目、航天裝備制造基地一(yī)期建設項目及補充流動資(zī)金。2020年10月19日，公司召開(kāi)第三屆董事會第二十五次會議及第三屆監事會第十八次會議，審議通過《關于使用募集資(zī)金置換預先投入募投項目的自籌資(zī)金的議案》，同意公司以募集資(zī)金置換預先已投入募投項目的自籌資(zī)金爲4,416.30萬元。具體(tǐ)内容詳見公司披露于上海證券交易所《關于使用募集資(zī)金置換預先投入募投項目的自籌資(zī)金的公告》（公告編号：2020-066）。
（三）現金管理産品的基本情況
|
受托方 |
産品類型 |
産品名稱 |
金額 （萬元） |
預計年化收益率 |
預計收益金額（萬元） |
産品期限 |
收益類型 |
結構化安排 |
是否構成關聯交易 |
|
中(zhōng)國銀行 |
結構性存款 |
中(zhōng)國銀行挂鈎型結構性存款 |
3,100 |
1.4800%-3.5124% |
17.60-41.76 |
140天 |
保本浮動收益型 |
無 |
否 |
|
中(zhōng)國銀行 |
結構性存款 |
中(zhōng)國銀行挂鈎型結構性存款 |
2,900 |
1.5000%-3.5089% |
16.68-39.03 |
140天 |
保本浮動收益型 |
無 |
否 |
|
建設銀行 |
結構性存款 |
中(zhōng)國建設銀行上海分(fēn)行結構性存款 |
9,000 |
1.54%-3.20% |
34.18-71.01 |
90天 |
保本浮動收益型 |
無 |
否 |
（四）現金管理相關風險的内部控制
1、公司制訂了《理财和結構性存款業務管理制度》，嚴格控制相關風險。
2、公司嚴格遵循安全性、流動性、收益性的原則，使用閑置資(zī)金，以不影響公司正常經營和戰略發展規劃爲前提條件，閑置自有資(zī)金可投資(zī)于結構性存款以及安全性高、流動性好、保本型或低風險浮動收益型的理财産品，及券商(shāng)收益憑證、報價回購、固定收益類産品、國債逆回購、基金、信托、債券等，閑置募集資(zī)金可投資(zī)于風險可控的保本類産品。
3、明确相關組織機構的管理職責，确立審批機制。公司财務部及時分(fēn)析和跟蹤理财産品投向、進展情況，一(yī)旦發現存在可能影響公司資(zī)金安全的風險因素，将及時采取保全措施，控制投資(zī)風險。
4、公司獨立董事、監事會有權對資(zī)金使用情況進行監督和檢查，必要時可以聘請專業的審計機構進行審計。
5、公司将嚴格根據中(zhōng)國證監會和上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務，在定期報告中(zhōng)披露報告期内購買理财産品的具體(tǐ)情況及相應的收益情況。
三、本次現金管理的具體(tǐ)情況
（一(yī)）合同的主要條款
1、中(zhōng)國銀行挂鈎型結構性存款
|
産品名稱 |
中(zhōng)國銀行挂鈎型結構性存款 |
|
産品編号 |
CSDV202007040H |
|
購買金額 |
3,100萬元 |
|
資(zī)金來源 |
閑置自有資(zī)金 |
|
産品期限 |
140天 |
|
收益類型 |
保本浮動收益型産品 |
|
産品起息日 |
2020年12月28日 |
|
産品到期日 |
2021年5月17日 |
|
收益計算天數 |
140天 |
|
預計年化收益率 |
1.4800%-3.5124% |
|
資(zī)金投向 |
産品的挂鈎指标爲“BFIX EURUSD”版面公布的歐元兌美元即期彙率中(zhōng)間價，四舍五入至小(xiǎo)數點後四位。 |
2、中(zhōng)國銀行挂鈎型結構性存款
|
産品名稱 |
中(zhōng)國銀行挂鈎型結構性存款 |
|
産品編号 |
CSDV202007039H |
|
購買金額 |
2,900萬元 |
|
資(zī)金來源 |
閑置自有資(zī)金 |
|
産品期限 |
140天 |
|
收益類型 |
保本浮動收益型産品 |
|
産品起息日 |
2020年12月28日 |
|
産品到期日 |
2021年5月17日 |
|
收益計算天數 |
140天 |
|
預計年化收益率 |
1.5000%-3.5089% |
|
資(zī)金投向 |
産品的挂鈎指标爲“BFIX EURUSD”版面公布的歐元兌美元即期彙率中(zhōng)間價，四舍五入至小(xiǎo)數點後四位。 |
3、中(zhōng)國建設銀行上海分(fēn)行結構性存款
|
産品名稱 |
中(zhōng)國建設銀行上海分(fēn)行結構性存款 |
|
産品編号 |
31083360020201230001 |
|
購買金額 |
9,000萬元 |
|
資(zī)金來源 |
閑置募集資(zī)金 |
|
産品期限 |
90天 |
|
收益類型 |
保本浮動收益型産品 |
|
産品起息日 |
2020年12月30日 |
|
産品到期日 |
2021年3月30日 |
|
收益計算天數 |
90天 |
|
預計年化收益率 |
1.54%-3.20% |
|
資(zī)金投向 |
本金部分(fēn)納入中(zhōng)國建設銀行内部資(zī)金統一(yī)管理，收益部分(fēn)投資(zī)于金融衍生(shēng)産品，産品收益與金融衍生(shēng)品表現挂鈎。 |
（二）其他說明
公司本次使用9,000萬元閑置募集資(zī)金進行現金管理，投資(zī)期限90天，投資(zī)産品爲安全性高、流動性好、具有保本約定的結構性存款。本次使用閑置募集資(zī)金進行現金管理事項已履行規定的審批程序，不存在變相改變募集資(zī)金用途的行爲，不會影響募投項目的正常實施。公司使用閑置募集資(zī)金進行現金管理所獲得的收益将優先用于補足募投項目投資(zī)金額不足部分(fēn)，并嚴格按照中(zhōng)國證監會及上海證券交易所關于募集資(zī)金監管措施的要求管理和使用。
（三）風險控制分(fēn)析
公司本次進行的現金管理事項，未超過第三屆董事會第二十五次會議和第四屆董事會第一(yī)次會議審議通過的額度範圍。公司将對投資(zī)的産品嚴格把關，謹慎決定，控制風險，選擇安全性高、流動性好，低風險的理财産品進行投資(zī)，保證資(zī)金安全。
四、委托理财受托方情況
本次委托理财的受托方中(zhōng)國銀行和建設銀行爲上海證券交易所上市金融機構，股票(piào)代碼分(fēn)别爲601988、601939。受托方與公司不存在任何關聯關系。
五、購買國債逆回購品種的基本情況
截至2020年12月29日，公司近期使用閑置自有資(zī)金購買國債逆回購品種的具體(tǐ)情況如下(xià)：
|
回購品種 |
購買金額（元） |
購買日期 |
到期日 |
年化收益率（%） |
到期收益（元） |
|
1天國債逆回購（滬市） |
59,900,000 |
2020/12/22 |
2020/12/23 |
2.880 |
4,726.36 |
|
1天國債逆回購（深市） |
94,000 |
2020/12/22 |
2020/12/23 |
2.838 |
7.31 |
|
1天國債逆回購（滬市） |
60,000,000 |
2020/12/23 |
2020/12/24 |
2.685 |
4,413.70 |
|
1天國債逆回購（深市） |
9,000 |
2020/12/23 |
2020/12/24 |
2.626 |
0.65 |
|
7天國債逆回購（滬市） |
20,000,000 |
2020/12/29 |
2020/1/5 |
4.115 |
未到期 |
|
2天國債逆回購（滬市） |
70,000,000 |
2020/12/29 |
2020/12/31 |
4.010 |
未到期 |
|
2天國債逆回購（滬市） |
40,000,000 |
2020/12/29 |
2020/12/31 |
4.100 |
未到期 |
|
2天國債逆回購（深市） |
76,000 |
2020/12/29 |
2020/12/31 |
2.901 |
未到期 |
|
合計 |
250,079,000 |
- |
- |
- |
9,148.02 |
六、對公司的影響
（一(yī)）公司主要财務指标情況
币種：人民币 單位：元
|
财務指标 |
2019年度（經審計） |
2020年1-9月（未經審計） |
|
資(zī)産總額 |
1,618,601,439.38 |
2,179,194,493.50 |
|
負債總額 |
384,754,703.70 |
920,759,748.01 |
|
歸屬上市公司股東的淨資(zī)産 |
1,223,501,487.30 |
1,252,553,769.10 |
|
歸屬上市公司股東的淨利潤 |
95,229,510.35 |
54,120,211.00 |
|
經營活動産生(shēng)的現金流量淨額 |
69,894,628.18 |
61,611,762.49 |
（二）對公司的影響
在保證公司日常經營資(zī)金需求的情況下(xià)，公司使用部分(fēn)閑置自有資(zī)金和閑置募集資(zī)金進行現金管理，有利于提高閑置資(zī)金的使用效率，增加公司收益，提高公司的整體(tǐ)盈利水平，爲股東獲取更多的投資(zī)回報。公司拟使用閑置資(zī)金進行現金管理的事項合法合規，已履行規定的審批程序。其中(zhōng)，使用閑置募集資(zī)金進行現金管理，不存在變相改變募集資(zī)金用途的行爲，不存在損害公司和股東利益的情形。公司不存在負有大(dà)額負債同時購買大(dà)額理财産品的情形。
（三）會計處理方式
公司将根據企業會計準則及公司内部财務制度的相關規定進行相應的會計處理，具體(tǐ)以年度審計結果爲準。
七、風險提示
公司選擇經國家批準、依法設立的具有良好資(zī)質、征信高的上市金融機構作爲受托方，購買安全性高、流動性好、低風險的理财産品，總體(tǐ)風險可控。但并不排除市場波動、宏觀金融政策變化等系統性風險。
八、決策程序的履行及監事會、獨立董事、保薦機構意見
2020年10月19日，公司召開(kāi)第三屆董事會第二十五次會議、第三屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于使用閑置資(zī)金進行現金管理額度的議案》，獨立董事、監事會、保薦機構發表了明确同意意見；2020年11月6日，公司召開(kāi)第四屆董事會第一(yī)次會議，審議通過了《關于使用閑置自有資(zī)金進行現金管理額度的議案》，獨立董事發表了明确同意意見。詳見公司于上海證券交易所網站上披露的《關于使用閑置資(zī)金進行現金管理額度的公告》（公告編号：2020-067）、《第四屆董事會第一(yī)次會議決議公告》（公告編号：2020-075）。
九、截至本公告日，公司最近十二個月使用自有資(zī)金及募集資(zī)金委托理财的情況
金額：萬元
|
序号 |
理财産品類型 |
實際投入金額 |
資(zī)金來源 |
實際收回本金 |
實際收益 |
尚未收回 本金金額 |
|
1 |
結構性存款 |
2,000.00 |
閑置自有資(zī)金 |
2,000.00 |
8.08 |
0.00 |
|
2 |
結構性存款 |
5,000.00 |
閑置自有資(zī)金 |
5,000.00 |
39.38 |
0.00 |
|
3 |
結構性存款 |
4,000.00 |
閑置自有資(zī)金 |
4,000.00 |
33.32 |
0.00 |
|
4 |
結構性存款 |
4,000.00 |
閑置自有資(zī)金 |
4,000.00 |
注1 |
0.00 |
|
5 |
結構性存款 |
4,000.00 |
閑置自有資(zī)金 |
4,000.00 |
25.30 |
0.00 |
|
6 |
結構性存款 |
9,000.00 |
閑置募集資(zī)金 |
9,000.00 |
48.67 |
0.00 |
|
7 |
結構性存款 |
4,000.00 |
閑置募集資(zī)金 |
4,000.00 |
21.70 |
0.00 |
|
8 |
結構性存款 |
4,300.00 |
閑置自有資(zī)金 |
4,300.00 |
20.18 |
0.00 |
|
9 |
國債逆回購 |
51,006.80 |
閑置自有資(zī)金 |
37,999.20 |
3.58 |
13,007.60 |
|
10 |
報價回購 |
8.00 |
閑置自有資(zī)金 |
8.00 |
0.03 |
0.00 |
|
11 |
報價回購 |
2,000.00 |
閑置自有資(zī)金 |
2,000.00 |
4.60 |
0.00 |
|
12 |
報價回購 |
1,992.20 |
閑置自有資(zī)金 |
1,992.20 |
2.22 |
0.00 |
|
13 |
報價回購 |
2,000.00 |
閑置自有資(zī)金 |
2,000.00 |
1.07 |
0.00 |
|
14 |
報價回購 |
2,000.00 |
閑置自有資(zī)金 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
|
15 |
報價回購 |
2,000.00 |
閑置自有資(zī)金 |
2,000.00 |
1.11 |
0.00 |
|
16 |
報價回購 |
2,000.00 |
閑置自有資(zī)金 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
|
17 |
報價回購 |
1,995.20 |
閑置自有資(zī)金 |
1,995.20 |
0.27 |
0.00 |
|
18 |
結構性存款 |
7,000.00 |
閑置自有資(zī)金 |
未到期 |
/ |
7,000.00 |
|
19 |
大(dà)額存單 |
7,000.00 |
閑置募集資(zī)金 |
未到期 |
/ |
7,000.00 |
|
20 |
大(dà)額存單 |
1,000.00 |
閑置自有資(zī)金 |
未到期 |
/ |
1,000.00 |
|
21 |
結構性存款 |
6,000.00 |
閑置自有資(zī)金 |
未到期 |
/ |
6,000.00 |
|
22 |
結構性存款 |
9,000.00 |
閑置募集資(zī)金 |
未到期 |
/ |
9,000.00 |
|
合計 |
131,302.20 |
/ |
88,294.60 |
210.93 |
43,007.60 |
|
|
最近12個月内單日最高投入金額 |
48,308.90 |
|||||
|
最近12個月内單日最高投入金額/最近一(yī)年淨資(zī)産（%） |
39.48 |
|||||
|
最近12個月委托理财累計收益/最近一(yī)年淨利潤（%） |
2.21 |
|||||
|
目前已使用閑置自有資(zī)金的理财額度 |
27,007.60 |
|||||
|
尚未使用的閑置自有資(zī)金理财額度 |
12,992.40 |
|||||
|
閑置自有資(zī)金總理财額度 |
40,000.00 |
|||||
|
目前已使用閑置募集資(zī)金的理财額度 |
16,000.00 |
|||||
|
尚未使用的閑置募集資(zī)金理财額度 |
4,000.00 |
|||||
|
閑置募集資(zī)金總理财額度 |
20,000.00 |
|||||
注1：該筆結構性存款的收益兌付日爲2020年12月31日。
特此公告。
上海东胜工业装备制造有限公司董事會
2020年12月31日
