證券代碼：603131 證券簡稱：上海滬工(gōng) 公告編号：2018-017
本公司董事會及全體(tǐ)董事保證本公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并對其内容的真實性、準确性和完整性承擔個别及連帶責任。
上海东胜工业装备制造有限公司（以下(xià)簡稱“公司”）第三屆董事會第二次會議審議通過《關于公司開(kāi)展套期保值業務的議案》，具體(tǐ)内容如下(xià)：
一(yī)、套期保值業務基本情況
（一(yī)）套期保值的目的和必要性
鑒于銅、鋁、鋼材等原材料占公司産品成本比重較大(dà)，采購價格受市場價波動影響較大(dà)，爲合理規避以上主要原材料價格波動風險，穩定原材料價格，鎖定經營利潤，确保公司生(shēng)産經營的正常、穩定運行，公司決定充分(fēn)利用期貨市場的套期保值功能，開(kāi)展期貨套期保值業務，期限自董事會審議通過之日起3年。公司套期保值業務使用自有資(zī)金進行操作，僅限于規避風險，不作爲盈利工(gōng)具使用。
（二）開(kāi)展套期保值業務情況
1、主要原材料冷軋卷闆、冷軋無取向矽鋼卷闆對應的期貨品種熱軋卷闆或螺紋鋼套期保值業務，年套期保值規模爲10,000噸，年套期保值投資(zī)額度控制在人民币700萬元以内；
2、主要原材料銅線、電(diàn)纜線對應的期貨品種銅套期保值業務，年套期保值規模爲300噸，年套期保值投資(zī)額度控制在人民币300萬元以内；
3、主要原材料鋁線對應的期貨品種鋁套期保值業務，年套期保值規模爲800噸，年套期保值投資(zī)額度控制在人民币170萬元以内。
二、套期保值風險分(fēn)析
（一(yī)）市場風險：主要表現爲基差風險和保值率風險。基差風險指期貨市場在一(yī)段時期内現貨價格與期貨價格的差值的變動風險，它直接影響套期保值效果；保值率風險指公司持有的現貨資(zī)産往往難以與期貨對應标的的現貨組合完全吻合而産生(shēng)的風險。
（二）流動性風險：套期保值策略的實施存在流動性風險，如果内部執行成本很高或者期貨市場流動性差，套期保值策略難以執行，将形成敞口暴露在市場風險之下(xià)。
（三）操作風險：期貨交易專業性較強，套期保值的順利進行需要業務人員(yuán)專注的從業精神，而其可靠性、準确性十分(fēn)關鍵，但難免産生(shēng)一(yī)定風險。
（四）技術風險：由于無法控制和不可預測的系統故障、網絡故障、通訊故障等造成交易系統非正常運行，使交易指令出現延遲、中(zhōng)斷或數據錯誤等問題，從而帶來相應風險。
三、公司拟采取的風險控制措施
（一(yī)）嚴格執行有關法律法規及公司《期貨套期保值内部控制制度》相關規定，并在董事會審議通過的審批權限内辦理公司期貨套期保值業務。
（二）遵循鎖定原材料價格風險、套期保值原則，不做投機性、套利性期貨交易操作。
（三）合理設置公司期貨業務組織機構，建立崗位責任制，明确各相關部門和崗位的職責權限。
（四）建立公司的期貨業務的授權制度、審批制度及業務流程；嚴格按規定程序進行保證金及清算資(zī)金的收支；建立持倉預警報告和交易止損機制，防止交易過程中(zhōng)由于資(zī)金收支核算和套期保值盈虧計算錯誤而導緻财務報告信息的不真實；防止因重大(dà)差錯、舞弊、欺詐而導緻損失；确保交易指令的準确、及時、有序記錄和傳遞。
（五）合理計劃和安排使用保證金，保證套期保值過程正常進行。與此同時，合理選擇保值月份，避免市場流動性風險。
特此公告。
上海东胜工业装备制造有限公司董事會
2018年4月12日
