證券代碼：603131          證券簡稱：上海滬工(gōng)       公告編号：2020-060

                                 債券代碼：113593          債券簡稱：滬工(gōng)轉債

上海东胜工业装备制造有限公司

關于簽訂募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議的公告

一(yī)、募集資(zī)金基本情況

經中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會《關于核準上海东胜工业装备制造有限公司公開(kāi)發行可轉換公司債券的批複》（證監許可[2020]983号）核準，上海东胜工业装备制造有限公司（以下(xià)簡稱“上海滬工(gōng)”、“公司”）向社會公開(kāi)發行40,000萬元的可轉換公司債券，期限6年。本次可轉換公司債券向原股東優先配售222,216手，占本次發行總量的55.55%；網上社會公衆投資(zī)者實際認購175,119手，占本次發行總量的43.78%；主承銷商(shāng)包銷本次可轉換公司債券的數量爲2,665手，占本次發行總量的0.67%。上述募集資(zī)金扣除不含稅承銷費(fèi)人民币4,528,301.89元，實際收到可轉換公司債券認購資(zī)金人民币395,471,698.11元，已全部存放(fàng)于募集資(zī)金專戶管理，并經立信會計師事務所（特殊普通合夥）驗資(zī)出具了信會師報字[2020]第ZA15226号《驗資(zī)報告》。

二、募集資(zī)金專戶情況

爲規範公司募集資(zī)金管理，保護投資(zī)者的權益，根據中(zhōng)國證監會《上市公司監管指引第2号——上市公司募集資(zī)金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法（2013年修訂）》等法律、法規及《公司募集資(zī)金使用管理辦法》的規定，目前，針對上述募集資(zī)金的存放(fàng)，公司已在中(zhōng)國建設銀行股份有限公司上海青浦支行、甯波銀行上海松江支行營業部、中(zhōng)國民生(shēng)銀行上海分(fēn)行營業部開(kāi)設募集資(zī)金專項賬戶，具體(tǐ)情況如下(xià)：

序号	開(kāi)戶行	賬号	對應的募投項目
1	中(zhōng)國建設銀行股份有限公司上海青浦支行	31050183360009268268	航天裝備制造基地一(yī)期建設項目
2	甯波銀行上海松江支行營業部	70040122000433645	補充流動資(zī)金項目
3	中(zhōng)國民生(shēng)銀行上海分(fēn)行營業部	632220125	精密數控激光切割裝備擴産項目

三、《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議》的簽訂情況及主要内容

近日，公司及募投項目實施子公司與保薦機構中(zhōng)信建投證券股份有限公司及募集資(zī)金賬戶開(kāi)戶銀行簽訂了《募集資(zī)金專戶儲存三方監管協議》，具體(tǐ)如下(xià)：

（一(yī)）航天裝備制造基地一(yī)期建設項目

甲方：上海东胜工业装备制造有限公司

      南(nán)昌誠航工(gōng)業有限公司

      上述公司共同視爲本協議的甲方

乙方：中(zhōng)國建設銀行股份有限公司上海青浦支行

丙方：中(zhōng)信建投證券股份有限公司

爲規範甲方募集資(zī)金管理，保護投資(zī)者的權益，根據有關法律、法規及《上海證券交易所股票(piào)上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》等規範性文件，以及甲方《募集資(zī)金使用管理制度》的相關規定，甲、乙、丙三方經協商(shāng)，達成如下(xià)協議：

一(yī)、甲方已在乙方開(kāi)設募集資(zī)金專項賬戶（以下(xià)簡稱“專戶”），賬号爲_31050183360009268268_。該專戶僅用于甲方航天裝備制造基地一(yī)期建設項目募集資(zī)金投向項目募集資(zī)金的存儲和使用，不得用作其他用途。

在募集資(zī)金專戶内，甲方可根據實際需求将專戶内的部分(fēn)資(zī)金以存單或其他合理存款方式存放(fàng)。甲方應将存單或其他合理存款方式存放(fàng)款項的具體(tǐ)金額、存放(fàng)方式、存放(fàng)期限等信息及時通知(zhī)丙方。上述存單或其他合理存款方式存放(fàng)的款項不得設定質押、不可轉讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放(fàng)的款項直接支取資(zī)金。

二、甲乙雙方應當共同遵守《中(zhōng)華人民共和國票(piào)據法》、《支付結算辦法》、《人民币銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

三、丙方作爲甲方的保薦人，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工(gōng)作人員(yuán)對甲方募集資(zī)金使用情況進行監督。

丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》以及甲方制訂的募集資(zī)金管理制度對甲方募集資(zī)金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工(gōng)作。

丙方可以采取現場調查、書(shū)面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

四、甲方授權丙方指定的保薦代表人_韓勇_、__蘇麗萍__可以随時到乙方查詢、複印甲方專戶的資(zī)料；乙方應當及時、準确、完整地向其提供所需的有關專戶的資(zī)料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工(gōng)作人員(yuán)向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實、準确、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

六、甲方1次或12個月以内累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資(zī)金總額扣除發行費(fèi)用後的淨額（以下(xià)簡稱“募集資(zī)金淨額”）的20%的，甲方應當及時以傳真/郵件方式通知(zhī)丙方，同時提供專戶的支出清單。

七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當将相關證明文件書(shū)面通知(zhī)甲方、乙方，同時向甲方、乙方通知(zhī)更換後保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力，本協議第四條約定的甲方對丙方保薦代表人的授權由更換後的保薦代表人繼受享有。

八、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下(xià)單方面終止本協議并注銷募集資(zī)金專戶。

九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知(zhī)悉有關事實後及時向上海證券交易所書(shū)面報告。

十、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生(shēng)效，至專戶資(zī)金全部支出完畢并依法銷戶或三方協商(shāng)一(yī)緻終止本協議并銷戶之日起失效。

十一(yī)、本協議一(yī)式捌份，甲、乙、丙三方各持一(yī)份，向上海證券交易所、中(zhōng)國證監會_上海_監管局各報備一(yī)份，其餘留甲方備用。

（二）補充流動資(zī)金項目

甲方：上海东胜工业装备制造有限公司

乙方：甯波銀行股份有限公司上海松江支行

丙方：中(zhōng)信建投證券股份有限公司

爲規範甲方募集資(zī)金管理，保護投資(zī)者的權益，根據有關法律、法規及《上海證券交易所股票(piào)上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》等規範性文件，以及甲方《募集資(zī)金使用管理制度》的相關規定，甲、乙、丙三方經協商(shāng)，達成如下(xià)協議：

一(yī)、甲方已在乙方開(kāi)設募集資(zī)金專項賬戶（以下(xià)簡稱“專戶”），賬号爲70040122000433645。該專戶僅用于甲方補充流動資(zī)金項目 募集資(zī)金投向項目募集資(zī)金的存儲和使用，不得用作其他用途。

在募集資(zī)金專戶内，甲方可根據實際需求将專戶内的部分(fēn)資(zī)金以存單或其他合理存款方式存放(fàng)。甲方應将存單或其他合理存款方式存放(fàng)款項的具體(tǐ)金額、存放(fàng)方式、存放(fàng)期限等信息及時通知(zhī)丙方。上述存單或其他合理存款方式存放(fàng)的款項不得設定質押、不可轉讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放(fàng)的款項直接支取資(zī)金。

二、甲乙雙方應當共同遵守《中(zhōng)華人民共和國票(piào)據法》、《支付結算辦法》、《人民币銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

三、丙方作爲甲方的保薦人，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工(gōng)作人員(yuán)對甲方募集資(zī)金使用情況進行監督。

丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》以及甲方制訂的募集資(zī)金管理制度對甲方募集資(zī)金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工(gōng)作。

丙方可以采取現場調查、書(shū)面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

四、甲方授權丙方指定的保薦代表人_韓勇_、__蘇麗萍__可以随時到乙方查詢、複印甲方專戶的資(zī)料；乙方應當及時、準确、完整地向其提供所需的有關專戶的資(zī)料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工(gōng)作人員(yuán)向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實、準确、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

六、甲方1次或12個月以内累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資(zī)金總額扣除發行費(fèi)用後的淨額（以下(xià)簡稱“募集資(zī)金淨額”）的20%的，甲方應當及時以傳真/郵件方式通知(zhī)丙方，同時提供專戶的支出清單。

七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當将相關證明文件書(shū)面通知(zhī)甲方、乙方，同時向甲方、乙方通知(zhī)更換後保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力，本協議第四條約定的甲方對丙方保薦代表人的授權由更換後的保薦代表人繼受享有。

八、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下(xià)單方面終止本協議并注銷募集資(zī)金專戶。

九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知(zhī)悉有關事實後及時向上海證券交易所書(shū)面報告。

十、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生(shēng)效，至專戶資(zī)金全部支出完畢并依法銷戶或三方協商(shāng)一(yī)緻終止本協議并銷戶之日起失效。

十一(yī)、本協議一(yī)式捌份，甲、乙、丙三方各持一(yī)份，向上海證券交易所、中(zhōng)國證監會_上海_監管局各報備一(yī)份，其餘留甲方備用。

（三）精密數控激光切割裝備擴産項目

甲方：上海东胜工业装备制造有限公司

      滬工(gōng)智能科技（蘇州）有限公司

      上述公司共同視爲本協議的甲方

乙方：中(zhōng)國民生(shēng)銀行股份有限公司上海分(fēn)行

丙方：中(zhōng)信建投證券股份有限公司

爲規範甲方募集資(zī)金管理，保護投資(zī)者的權益，根據有關法律、法規及《上海證券交易所股票(piào)上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》等規範性文件，以及甲方《募集資(zī)金使用管理制度》的相關規定，甲、乙、丙三方經協商(shāng)，達成如下(xià)協議：

一(yī)、甲方已在乙方開(kāi)設募集資(zī)金專項賬戶（以下(xià)簡稱“專戶”），賬号爲__632220125_。該專戶僅用于甲方精密數控激光切割裝備擴産項目募集資(zī)金投向項目募集資(zī)金的存儲和使用，不得用作其他用途。

在募集資(zī)金專戶内，甲方可根據實際需求将專戶内的部分(fēn)資(zī)金以存單或其他合理存款方式存放(fàng)。甲方應将存單或其他合理存款方式存放(fàng)款項的具體(tǐ)金額、存放(fàng)方式、存放(fàng)期限等信息及時通知(zhī)丙方。上述存單或其他合理存款方式存放(fàng)的款項不得設定質押、不可轉讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放(fàng)的款項直接支取資(zī)金。

二、甲乙雙方應當共同遵守《中(zhōng)華人民共和國票(piào)據法》、《支付結算辦法》、《人民币銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

三、丙方作爲甲方的保薦人，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工(gōng)作人員(yuán)對甲方募集資(zī)金使用情況進行監督。

丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》以及甲方制訂的募集資(zī)金管理制度對甲方募集資(zī)金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工(gōng)作。

丙方可以采取現場調查、書(shū)面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

四、甲方授權丙方指定的保薦代表人_韓勇_、__蘇麗萍__可以随時到乙方查詢、複印甲方專戶的資(zī)料；乙方應當及時、準确、完整地向其提供所需的有關專戶的資(zī)料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工(gōng)作人員(yuán)向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實、準确、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

六、甲方1次或12個月以内累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資(zī)金總額扣除發行費(fèi)用後的淨額（以下(xià)簡稱“募集資(zī)金淨額”）的20%的，甲方應當及時以傳真/郵件方式通知(zhī)丙方，同時提供專戶的支出清單。

七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當将相關證明文件書(shū)面通知(zhī)甲方、乙方，同時向甲方、乙方通知(zhī)更換後保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力，本協議第四條約定的甲方對丙方保薦代表人的授權由更換後的保薦代表人繼受享有。

八、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下(xià)單方面終止本協議并注銷募集資(zī)金專戶。

九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知(zhī)悉有關事實後及時向上海證券交易所書(shū)面報告。

十、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章/合同專用章之日起生(shēng)效，至專戶資(zī)金全部支出完畢并依法銷戶或三方協商(shāng)一(yī)緻終止本協議并銷戶之日起失效。

十一(yī)、本協議一(yī)式捌份，甲、乙、丙三方各持一(yī)份，向上海證券交易所、中(zhōng)國證監會_上海_監管局各報備一(yī)份，其餘留甲方備用。

四、備查文件目錄

《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議》（航天裝備制造基地一(yī)期建設項目）

《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議》（補充流動資(zī)金項目）

《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議》（精密數控激光切割裝備擴産項目）

 

特此公告。

 

上海东胜工业装备制造有限公司董事會

2019年8月18日