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第三屆監事會第十五次會議決議公告(公告編号:2020-044)

2020.07.16      

證券代碼:603131          證券簡稱:上海滬工(gōng)          公告編号:2020-044

上海东胜工业装备制造有限公司

第三屆監事會第十五次會議決議公告

本公司監事會及全體(tǐ)監事保證本公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏,并對其内容的真實性、準确性和完整性承擔個别及連帶責任。

 

上海东胜工业装备制造有限公司(以下(xià)簡稱“公司”)于2020年7月10日以微信、電(diàn)話(huà)等方式發出了關于召開(kāi)公司第三屆監事會第十五次會議的通知(zhī),2020年7月15日臨時會議于公司會議室以現場會議的方式召開(kāi)。應到監事3人,實到監事3人。本次會議的召開(kāi)符合《中(zhōng)華人民共和國公司法》和《公司章程》的有關規定,會議決議合法有效。

會議審議通過如下(xià)事項:

一(yī)、逐項審議通過《關于進一(yī)步明确公司公開(kāi)發行可轉換公司債券方案的議案》

1、發行規模

本次發行的可轉換公司債券總額爲人民币40,000萬元。

表決結果:3票(piào)贊成,0票(piào)反對,0票(piào)棄權。

2、債券利率

本次發行的可轉換公司債券票(piào)面利率爲:第一(yī)年0.40%、第二年0.60%、第三年1.20%、第四年2.00%、第五年2.40%、第六年2.80%。

表決結果:3票(piào)贊成,0票(piào)反對,0票(piào)棄權。

3、初始轉股價格

本次發行的可轉換公司債券的初始轉股價格爲21.32元/股,不低于募集說明書(shū)公告日前二十個交易日公司A股股票(piào)交易均價(若在該二十個交易日内發生(shēng)過因除權、除息引起股價調整的情形,則對調整前交易日的收盤價按經過相應除權、除息調整後的價格計算)和前一(yī)個交易日公司A股股票(piào)交易均價。

前二十個交易日公司A股股票(piào)交易均價=前二十個交易日公司A股股票(piào)交易總額/該二十個交易日公司A股股票(piào)交易總量;前一(yī)交易日公司A股股票(piào)交易均價=前一(yī)交易日公司A股股票(piào)交易總額/該日公司A股股票(piào)交易總量。

表決結果:3票(piào)贊成,0票(piào)反對,0票(piào)棄權。

4、到期贖回條款

在本次發行的可轉換公司債券期滿後五個交易日内,公司将按債券面值的115%(含最後一(yī)期利息)贖回全部未轉股的可轉換公司債券。

表決結果:3票(piào)贊成,0票(piào)反對,0票(piào)棄權。

5、發行方式及發行對象

(1)本次可轉換公司債券的發行方式如下(xià):

本次發行的可轉換公司債券将向公司在股權登記日(2020年7月17日,T-1日)收市後登記在冊的原股東優先配售,原股東優先配售後餘額部分(fēn)(含原股東放(fàng)棄優先配售部分(fēn))采用網上通過上交所交易系統向社會公衆投資(zī)者發售的方式進行,餘額由保薦機構(主承銷商(shāng))包銷。保薦機構(主承銷商(shāng))根據網上資(zī)金到賬情況确定最終配售結果和包銷金額,包銷比例原則上不超過本次發行總額的30%。

(2)本次可轉換公司債券的發行對象如下(xià):

①向公司原股東優先配售:本次發行公告公布的股權登記日(2020年7月17日,T-1日)收市後登記在冊的公司所有股東。

②網上發行:中(zhōng)華人民共和國境内持有上交所證券賬戶的社會公衆投資(zī)者,包括:自然人、法人、證券投資(zī)基金以及符合法律法規規定的其他投資(zī)者(法律法規禁止購買者除外(wài))。

③本次發行的承銷團成員(yuán)的自營賬戶不得參與網上申購。

表決結果:3票(piào)贊成,0票(piào)反對,0票(piào)棄權。

6、向原股東配售的安排

本次發行的可轉換公司債券向原股東實行優先配售。原股東可優先配售的滬工(gōng)轉債數量爲其在股權登記日(2020年7月17日,T-1日)收市後登記在冊的持有上海滬工(gōng)的股份數量按每股配售1.258元面值可轉債的比例計算可配售可轉債金額,再按1,000元/手的比例轉換爲手數,每1手(10張)爲一(yī)個申購單位,即每股配售0.001257手可轉債。原股東可根據自身情況自行決定實際認購的可轉債數量。原股東除可參加優先配售外(wài),還可參加優先配售後餘額的網上申購。

表決結果:3票(piào)贊成,0票(piào)反對,0票(piào)棄權。

二、審議通過《關于公司公開(kāi)發行可轉換公司債券上市的議案》

根據《上海證券交易所股票(piào)上市規則》等法律、法規及規範性文件的有關規定及公司2019年第四次臨時股東大(dà)會授權,公司拟在本次可轉換公司債券發行完成之後,申請辦理本次可轉換公司債券在上海證券交易所上市的相關事宜,董事會授權公司董事長以及董事長所授權之人士負責辦理具體(tǐ)事項。

表決結果:3票(piào)贊成,0票(piào)反對,0票(piào)棄權。

三、審議通過《關于開(kāi)設公開(kāi)發行可轉換公司債券募集資(zī)金專項賬戶并簽署募集資(zī)金監管協議的議案》

爲了規範本次公開(kāi)發行可轉換公司債券募集資(zī)金的存放(fàng)、使用與管理,切實保護投資(zī)者權益,根據《上市公司監管指引2号——上市公司募集資(zī)金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》等有關規定,董事會同意公司開(kāi)設募集資(zī)金專項賬戶,用于本次公開(kāi)發行可轉換公司債券募集資(zī)金的專項存儲和使用。公司将按照上述規定與保薦機構、募集資(zī)金專項賬戶開(kāi)戶銀行簽署募集資(zī)金監管協議,對募集資(zī)金的存放(fàng)和使用情況進行監管。授權公司董事長以及董事長所授權之人士辦理上述募集資(zī)金專戶開(kāi)設及監管協議簽署等具體(tǐ)事宜。

表決結果:3票(piào)贊成,0票(piào)反對,0票(piào)棄權。

特此公告。

 

上海东胜工业装备制造有限公司監事會

  2020年7月16日