證券代碼：603131 證券簡稱：上海滬工(gōng) 公告編号：2020-034
上海东胜工业装备制造有限公司
發行股份及支付現金購買資(zī)産并募集配套資(zī)金暨關聯交易之部分(fēn)非公開(kāi)發行限售股上市流通公告
本公司董事會及全體(tǐ)董事保證本公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并對其内容的真實性、準确性和完整性承擔個别及連帶責任。
重要内容提示：
一(yī)、本次限售股上市類型
上海东胜工业装备制造有限公司（以下(xià)簡稱“公司”）于2018年11月16日經中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會《關于核準上海东胜工业装备制造有限公司向許寶瑞等發行股份購買資(zī)産并募集配套資(zī)金的批複》（證監許可[2018]1900号）核準，公司向南(nán)昌小(xiǎo)藍(lán)經濟技術開(kāi)發區經濟發展投資(zī)有限責任公司（以下(xià)簡稱“小(xiǎo)藍(lán)經投”）和深圳市紅籌投資(zī)有限公司（以下(xià)簡稱“深圳紅籌”）非公開(kāi)發行限售股6,090,289股，用于募集重大(dà)資(zī)産重組項目的配套資(zī)金。
根據中(zhōng)國證券登記結算有限責任公司上海分(fēn)公司出具的《證券變更登記證明》，本次非公開(kāi)發行的新增股份已于2019年4月23日完成相關證券登記手續。本次非公開(kāi)發行前，公司總股本爲221,034,177股，本次非公開(kāi)發行後，公司總股本爲227,124,466股。
本次上市流通的限售股涉及2名股東，分(fēn)别爲南(nán)昌小(xiǎo)藍(lán)經濟技術開(kāi)發區經濟發展投資(zī)有限責任公司、深圳市紅籌投資(zī)有限公司。根據《上海东胜工业装备制造有限公司發行股份及支付現金購買資(zī)産并募集配套資(zī)金暨關聯交易之實施情況暨新增股份上市公告書(shū)》中(zhōng)的股份鎖定安排，本次募集配套資(zī)金非公開(kāi)發行的股份自其認購的股票(piào)完成股權登記之日起 12 個月内不轉讓。此次上市流通的限售股鎖定期已于2020年4月23日屆滿。本次解除限售的股份數量爲8,526,405股，占公司當前總股本的2.68%，将于2020年5月7日上市流通。
二、本次限售股形成後至今公司股本數量變化情況
2019年4月23日，公司向南(nán)昌小(xiǎo)藍(lán)經濟技術開(kāi)發區經濟發展投資(zī)有限責任公司和深圳市紅籌投資(zī)有限公司非公開(kāi)發行限售股6,090,289股，用于募集有關航天華宇項目的配套資(zī)金。本次發行後，公司總股本增加至227,124,466股，其中(zhōng)無限售條件流通股爲50,000,000股，有限售條件流通股爲177,124,466股。
2019年5月30日，公司召開(kāi)2018年年度股東大(dà)會，審議通過《關于2018年度利潤分(fēn)配及資(zī)本公積金轉增股本預案的議案》，同意以資(zī)本公積金轉增股本方式每10股轉增4股，合計轉增股本90,849,786股。轉增後公司總股本增加至317,974,252股，其中(zhōng)無限售條件流通股爲70,000,000股，有限售條件流通股爲247,974,252股。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
根據《上海东胜工业装备制造有限公司發行股份及支付現金購買資(zī)産并募集配套資(zī)金暨關聯交易之實施情況暨新增股份上市公告書(shū)》中(zhōng)的股份鎖定安排：本次募集配套資(zī)金向不超過10名符合條件的特定對象非公開(kāi)發行的股份自其認購的股票(piào)完成股權登記之日起 12 個月内不轉讓，此後按中(zhōng)國證監會及上海證券交易所的有關規定執行。
截至本公告日，公司股東小(xiǎo)藍(lán)經投及深圳紅籌嚴格履行了上述承諾，未出現違反上述承諾的事項。
四、控股股東及其關聯方資(zī)金占用情況
公司不存在控股股東及其關聯方占用資(zī)金情況。
五、中(zhōng)介機構核查意見
經核查，獨立财務顧問廣發證券股份有限公司（以下(xià)簡稱“廣發證券”）認爲：
1、本次限售股份上市流通符合《上市公司重大(dà)資(zī)産重組管理辦法》、《上市公司并購重組财務顧問業務管理辦法》、《上海證券交易所股票(piào)上市規則》等相關法律法規的規定；
2、本次申請解除限售股份的股東未違反所持股份的限售安排和承諾；
3、本次限售股份上述流通的數量及時間符合相關法律法規及限售承諾；
4、本次限售股份上市流通的信息披露真實、準确、完整；
5、本獨立财務顧問對上海滬工(gōng)本次發行股份及支付現金購買資(zī)産并募集配套資(zī)金之部分(fēn)非公開(kāi)發行限售股上市流通事項無異議。
六、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數量爲8,526,405股；
本次限售股上市流通日期爲2020年5月7日；
本次發行股份及支付現金購買資(zī)産并募集配套資(zī)金暨關聯交易限售股上市流通明細清單
單位：股
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序号 |
股東名稱 |
持有限售股數量 |
持有限售股占公司總股本比例（%） |
本次上市流通數量 |
剩餘限售股數量 |
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1 |
南(nán)昌小(xiǎo)藍(lán)經濟技術開(kāi)發區經濟發展投資(zī)有限責任公司 |
7,691,652 |
2.42 |
7,691,652 |
0 |
|
2 |
深圳市紅籌投資(zī)有限公司 |
834,753 |
0.26 |
834,753 |
0 |
|
合計 |
8,526,405 |
2.68 |
8,526,405 |
0 |
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七、股本變動結構表
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單位：股 |
本次上市前 |
變動數 |
本次上市後 |
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有限售條件的流通股份 |
1、國有法人持有股份 |
7,691,652 |
-7,691,652 |
0 |
|
2、其他境内法人持有股份 |
4,515,732 |
-834,753 |
3,680,979 |
|
|
3、境内自然人持有股份 |
23,190,181 |
0 |
23,190,181 |
|
|
有限售條件的流通股份合計 |
35,397,565 |
-8,526,405 |
26,871,160 |
|
|
無限售條件的流通股份 |
A股 |
282,576,687 |
+8,526,405 |
291,103,092 |
|
無限售條件的流通股份合計 |
282,576,687 |
+8,526,405 |
291,103,092 |
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股份總額 |
|
317,974,252 |
0 |
317,974,252 |
八、上網公告附件
《廣發證券股份有限公司關于上海东胜工业装备制造有限公司發行股份及支付現金購買資(zī)産并募集配套資(zī)金暨關聯交易之部分(fēn)非公開(kāi)發行限售股上市流通的核查意見》
特此公告。
上海东胜工业装备制造有限公司董事會
2020年4月29日
