證券代碼：603131           證券簡稱：上海滬工(gōng)           公告編号：2020-020

上海东胜工业装备制造有限公司

2019年度獨立董事述職報告

作爲上海东胜工业装备制造有限公司（以下(xià)簡稱“公司”）的獨立董事，在2019年度工(gōng)作中(zhōng)，我(wǒ)們根據《公司法》、《上市公司治理準則》、中(zhōng)國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等有關法律、法規以及《公司章程》、《獨立董事工(gōng)作制度》等制度的規定，認真履行獨立董事的職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對相關事項發表獨立意見，充分(fēn)發揮獨立董事的作用，努力維護公司利益和全體(tǐ)股東特别是中(zhōng)小(xiǎo)股東的合法權益。現将2019年度獨立董事履行職責情況報告如下(xià)：

一(yī)、獨立董事的基本情況

公司董事會有董事七名，其中(zhōng)獨立董事三名，超過董事席位三分(fēn)之一(yī)，符合相關法律法規規定。董事會下(xià)設提名委員(yuán)會、戰略委員(yuán)會、審計委員(yuán)會、薪酬與考核委員(yuán)會，其中(zhōng)提名委員(yuán)會、審計委員(yuán)會、薪酬與考核委員(yuán)會由公司獨立董事擔任主任委員(yuán)。報告期内，公司原獨立董事李紅玲女士因個人原因辭去(qù)獨立董事一(yī)職。經董事會提名、股東大(dà)會審議通過，鄒榮先生(shēng)當選公司獨立董事，并接任董事會薪酬與考核委員(yuán)會主任委員(yuán)、提名委員(yuán)會委員(yuán)、審計委員(yuán)會委員(yuán)職務。

（一(yī)）獨立董事基本情況

俞鐵成：男，1975年出生(shēng)，中(zhōng)國國籍，無境外(wài)居留權，碩士研究生(shēng)學曆。2003年1月至2009年12月任上海天道投資(zī)咨詢有限公司董事長，2010年1月至2014年12月任上海道傑股權投資(zī)管理有限公司總經理，2015年1月至今任上海凱石益正資(zī)産管理有限公司合夥人。目前還兼任長城影視股份有限公司獨立董事、創元科技股份有限公司獨立董事、永安行科技股份有限公司獨立董事、江蘇恩福賽柔性電(diàn)子有限公司董事、共青城贛旅大(dà)地投資(zī)管理有限公司董事長、共青城凱石投資(zī)管理有限公司董事長及總經理、上海凱實投資(zī)管理有限公司總經理、上海凱石界龍股權投資(zī)管理有限公司董事長及總經理、上海竹亦禅文化傳播有限公司董事、江蘇南(nán)大(dà)電(diàn)子信息技術股份有限公司董事、上海凱石股權投資(zī)管理中(zhōng)心（有限合夥）執行事務合夥人委派代表、北(běi)京愛享文化傳播有限公司董事、上海凱峰投資(zī)合夥企業（有限合夥）執行事務合夥人委派代表、大(dà)今文化發展（上海）有限公司副董事長。2017年11月起擔任本公司獨立董事、董事會提名委員(yuán)會主任委員(yuán)、薪酬與考核委員(yuán)會委員(yuán)。

周鈞明：男，1962年出生(shēng)，中(zhōng)國國籍，無境外(wài)居留權，大(dà)學本科學曆，中(zhōng)國注冊會計師，高級會計師。1983年8月至1997年12月任立信會計高等專科學校教師，教務處副處長；1998年1月至1999年8月任上海交電(diàn)家電(diàn)商(shāng)業集團公司财務總監；1999年9月至2010年5月任上海新路達商(shāng)業（集團）有限公司财務總監；2010年6月至今任中(zhōng)銀消費(fèi)金融有限公司首席财務官。目前還兼任上海錦和商(shāng)業經營管理股份有限公司獨立董事。2017年11月起擔任本公司獨立董事、董事會戰略會委員(yuán)、審計委員(yuán)會委員(yuán)。

鄒榮：男，1964年出生(shēng)，中(zhōng)國國籍，無境外(wài)居留權，法學博士，副教授，中(zhōng)國執業律師。自1986年起從事法學教學與研究工(gōng)作，曆任華東政法大(dà)學研究生(shēng)院副院長、校長辦公室主任、發展規劃處處長、社會協同合作處處長等職，目前擔任華東政法大(dà)學法律學院副教授，并擔任上海市教委、徐彙區人民政府、闵行區人民政府、長甯區人民政府、奉賢區人民政府法律顧問，中(zhōng)國行政法研究會常務理事。2019年6月起擔任本公司獨立董事、董事會薪酬與考核委員(yuán)會主任委員(yuán)、提名委員(yuán)會委員(yuán)、審計委員(yuán)會委員(yuán)。

（二）是否存在影響獨立性的情況說明

我(wǒ)們及我(wǒ)們的直系親屬、主要社會關系不在該公司或其附屬企業任職、沒有直接或間接持有該公司已發行股份的1%或1%以上、不是該公司前十名股東、不在直接或間接持有該公司已發行股份5%或5%以上的股東單位任職、不在該公司前五名股東單位任職。我(wǒ)們沒有爲該公司或其附屬企業提供财務、法律、管理咨詢、技術咨詢等服務、沒有從該上市公司及其主要股東或有利害關系的機構和人員(yuán)取得額外(wài)的、未予披露的其他利益。因此不存在影響獨立性的情況。

二、獨立董事年度履職概況

2019年度，公司共召開(kāi)5次股東大(dà)會、9次董事會會議、3次審計委員(yuán)會會議、3次提名委員(yuán)會會議、1次戰略委員(yuán)會會議、1次薪酬與考核委員(yuán)會會議。

公司已爲我(wǒ)們履行獨立董事職責提供了必要的工(gōng)作條件并給予了大(dà)力的支持，我(wǒ)們通過聽(tīng)取彙報、實地考察等方式充分(fēn)了解公司運營情況，積極運用專業知(zhī)識促進公司董事會的科學決策。我(wǒ)們以謹慎的态度勤勉行事，認真閱讀公司董事會辦公室報送的各次會議材料，對所議各事項發表了明确意見，對各議案投了贊成票(piào)，并根據監管部門相關規定對部分(fēn)事項發表相應的獨立董事意見。

三、獨立董事年度履職重點關注事項情況

2019年度，我(wǒ)們核查了公司相關資(zī)料以及相關決策、執行及披露情況的合法合規性，并根據監管部門的規定對部分(fēn)事項作出了獨立明确的判斷，發表了相應的獨立意見，内容詳見公司相關公告。同時，我(wǒ)們還對以下(xià)事項的進行了重點關注，具體(tǐ)情況如下(xià)：

（一(yī)）現金分(fēn)紅和利潤分(fēn)配事項

公司股東大(dà)會審議通過的利潤分(fēn)配議案綜合考慮了現階段的經營發展需要、盈利水平、資(zī)金需求及現金流狀況等因素，有利于公司正常生(shēng)産經營和健康持續發展。公司對此程序的表決合法、有效，不存在損害公司和股東，特别是中(zhōng)小(xiǎo)股東利益的情況。

（二）聘任或者更換會計師事務所情況

公司2018年年度股東大(dà)會審議通過了《關于續聘會計師事務所的議案》，決定繼續聘請立信會計師事務所(特殊普通合夥)爲公司2019年度财務審計機構。報告期内公司未發生(shēng)更換會計師事務所的情況，且聘任會計師事務所的決策程序合法有效。

（三）非經營性資(zī)金占用及其他關聯資(zī)金往來事項

根據公司審計機構出具的相關報告，公司未發生(shēng)控股股東及其附屬企業非經營性資(zī)金占用的情況。公司應繼續認真學習和執行中(zhōng)國證監會和上海證券交易所的有關規定，嚴格履行相關審批程序。

（四）關聯交易情況

報告期内，公司未發生(shēng)《上海證券交易所股票(piào)上市規則》中(zhōng)認定需審議的關聯交易的相關情況。

（五）對外(wài)擔保情況

報告期内，除對本公司的下(xià)屬公司擔保外(wài)，公司沒有其他對外(wài)擔保情況。作爲擔保方，公司爲全資(zī)子公司滬工(gōng)智能科技（蘇州）有限公司人民币1.75億元的銀行借款提供擔保，截至2019年12月31日，該擔保事項擔保餘額爲人民币5,796.47萬元，擔保期間爲2019年1月24日至最後一(yī)期債務履行期屆滿之日後兩年。公司爲全資(zī)孫公司南(nán)昌誠航工(gōng)業有限公司人民币1.2億元的銀行借款提供擔保，截至2019年12月31日，該擔保事項尚未發生(shēng)融資(zī)情況。

（六）募集資(zī)金的存放(fàng)與使用情況

報告期内，公司募集資(zī)金的存放(fàng)和實際使用符合中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會、上海證券交易所關于上市公司募集資(zī)金存放(fàng)和使用的相關規定，不存在違規使用募集資(zī)金的行爲，不存在變相改變募集資(zī)金投向和損害股東利益的情況。

（七）高級管理人員(yuán)薪酬情況

報告期内，董事會薪酬與考核委員(yuán)會根據公司高級管理人員(yuán)年度業績指标完成情況對高級管理人員(yuán)的薪酬與考核結果進行了審核。高級管理人員(yuán)的薪酬考核與發放(fàng)符合公司績效考核和薪酬制度，嚴格按照考核結果發放(fàng)。

（八）業績預告及業績快報情況

報告期内，根據《上海證券交易所股票(piào)上市規則》的相關規定，公司未觸發業績預告發布的相關條件，亦未發布業績快報。

（九）公司及股東承諾履行情況

公司對相關承諾事項情況的披露真實充分(fēn)，不存在應披露但未披露的情形。同時，在報告期内或者持續到報告期内，公司能夠積極敦促承諾各方，确保各相關承諾得到了及時有效地履行。

（十）信息披露的執行情況

公司嚴格按照相關法律法規和公司《信息披露制度》履行有關信息披露義務，在上海交易所網站及《中(zhōng)國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》上真實、準确、完整、及時、公平地披露公司信息，确保投資(zī)者及時了解公司重大(dà)事項，最大(dà)程度保護投資(zī)者的利益。2019年度内，不存在因信息披露不規範而被處理的情形，不存在向大(dà)股東、實際控制人提供未公開(kāi)信息等不規範情況，認真地履行了有關信息披露義務。

（十一(yī)）内部控制的執行情況

公司認真執行《公司法》、《證券法》、《企業内部控制基本規範》等法律法規的規定，進一(yī)步加強公司内部控制制度的建設，推動公司各項内控制度落實。報告期内，公司的法人治理、業務運營、财務管理以及重大(dà)事項決策活動均嚴格按照公司内部控制的各項規定執行，執行情況良好。

（十二）董事會以及下(xià)屬專門委員(yuán)會的運作情況

報告期内，公司董事會及其下(xià)屬專門委員(yuán)會積極開(kāi)展工(gōng)作，認真履行職責，其中(zhōng)公司董事會召開(kāi)9次會議、董事會審計委員(yuán)會召開(kāi)3次會議、董事會提名委員(yuán)會召開(kāi)3次會議、董事會戰略委員(yuán)會召開(kāi)1次會議、董事會薪酬與考核委員(yuán)會1次會議。公司董事會及其下(xià)屬各專門委員(yuán)會能夠按照《公司法》、《公司章程》和《董事會議事規則》等相關規定履行職責，董事會及其下(xià)屬各專門委員(yuán)會的召開(kāi)、議事程序符合相關規定，運作規範。

四、總體(tǐ)評價和建議

2019年度，公司董事、監事、高級管理人員(yuán)及相關人員(yuán)爲獨立董事履行職責給予了大(dà)力支持和配合，在此表示衷心地感謝。作爲公司獨立董事，在2019年度履職期間，我(wǒ)們嚴格按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等法律、法規，以及《公司章程》、《獨立董事工(gōng)作制度》等規定，本着客觀、公正、獨立的原則，切實履行職責，參與公司重大(dà)事項的決策，謹慎、忠實、勤勉地履職盡職，充分(fēn)發揮獨立董事的作用，維護了公司的整體(tǐ)利益和股東尤其是中(zhōng)小(xiǎo)股東的合法權益。2020年，作爲公司獨立董事，我(wǒ)們将繼續本着誠信與勤勉的精神，及時了解公司經營動态，認真學習相關法律法規和監管文件精神，并按照有關規定，切實履行獨立董事義務，充分(fēn)發揮專業獨立作用，堅決維護全體(tǐ)股東的合法權益。

獨立董事：俞鐵成、周鈞明、鄒榮、李紅玲

2020年4月28日