證券代碼：603131 證券簡稱：上海滬工(gōng) 公告編号：2020-009
上海东胜工业装备制造有限公司關于變更保薦機構後
重新簽訂募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議的公告
本公司董事會及全體(tǐ)董事保證本公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并對其内容的真實性、準确性和完整性承擔個别及連帶責任。
上海东胜工业装备制造有限公司（以下(xià)簡稱“上海滬工(gōng)”、“公司”）于2016年6月首次公開(kāi)發行人民币普通股（A股）2,500萬股并在上海證券交易所上市，公司聘請廣發證券股份有限公司擔任首次公開(kāi)發行股票(piào)的保薦機構，持續督導期至2018年12月31日。因公司首次公開(kāi)發行股票(piào)募集的資(zī)金尚未使用完畢，廣發證券股份有限公司對公司尚未使用完畢的首發募集資(zī)金仍履行持續督導義務。公司分(fēn)别于2019年10月8日召開(kāi)第三屆董事會第十六次會議，2019年12月13日召開(kāi)2019年第四次臨時股東大(dà)會審議通過了關于公開(kāi)發行A股可轉換公司債券的相關議案。公司聘請中(zhōng)信建投證券股份有限公司（以下(xià)簡稱“中(zhōng)信建投”）擔任本次公開(kāi)發行可轉換公司債券的保薦機構。公司于2019年12月14日披露了《關于變更持續督導保薦機構及保薦代表人的公告》（公告編号：2019-074），中(zhōng)信建投作爲公司本次公開(kāi)發行可轉換公司債券的保薦機構，自保薦協議簽訂之日起承接公司首次公開(kāi)發行股票(piào)未完成的持續督導工(gōng)作。
爲了規範公司剩餘募集資(zī)金的管理，保護中(zhōng)小(xiǎo)投資(zī)者的權益，根據《上市公司監管指引第2号——上市公司募集資(zī)金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》等有關法律法規的規定，公司、公司子公司及中(zhōng)信建投分(fēn)别與中(zhōng)國建設銀行股份有限公司上海青浦支行、中(zhōng)國銀行股份有限公司上海市青浦支行重新簽訂了《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議》。
一(yī)、募集資(zī)金基本情況
公司經中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會“證監許可[2016]1022号”《關于核準上海东胜工业装备制造有限公司首次公開(kāi)發行股票(piào)的批複》核準，并經上海證券交易所同意，首次公開(kāi)發行人民币普通股（A股）2,500萬股，每股發行價格爲人民币10.09元，募集資(zī)金總額人民币25,225.00萬元，扣除發行費(fèi)用人民币 3,727.00萬元後，實際募集資(zī)金淨額爲人民币21,498.00萬元。上述募集資(zī)金已全部存放(fàng)于募集資(zī)金專戶管理，并經立信會計師事務所（特殊普通合夥）審驗出具信會師報字[2016]第115261号《驗資(zī)報告》。
二、募集資(zī)金專戶情況
截至本公告日，公司首次公開(kāi)發行股票(piào)募集資(zī)金專戶情況如下(xià)：
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序号 |
開(kāi)戶行 |
對應的募投項目 |
賬号 |
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1 |
中(zhōng)國建設銀行股份有限公司上海青浦支行 |
研發中(zhōng)心擴建項目 |
31050183360000000779 |
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2 |
中(zhōng)國建設銀行股份有限公司上海青浦支行 |
營銷網絡建設項目 |
31050183360000003966 |
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3 |
中(zhōng)國銀行股份有限公司上海市青浦支行 |
自動化焊接（切割）成套設備建設項目 |
457272161389 |
三、《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議》主要内容
（一(yī)）上海滬工(gōng)
甲方：上海东胜工业装备制造有限公司
乙方：中(zhōng)國建設銀行股份有限公司上海青浦支行
丙方：中(zhōng)信建投證券股份有限公司
爲規範甲方募集資(zī)金管理，保護投資(zī)者的權益，根據有關法律、法規及《上海證券交易所股票(piào)上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》等規範性文件，以及甲方《募集資(zī)金使用管理制度》的相關規定，甲、乙、丙三方經協商(shāng)，達成如下(xià)協議：
一(yī)、甲方已在乙方開(kāi)設募集資(zī)金專項賬戶（以下(xià)簡稱“專戶”），賬号爲__31050183360000000779_。該專戶僅用于甲方 研發中(zhōng)心擴建項目募集資(zī)金投向項目募集資(zī)金的存儲和使用，不得用作其他用途。
在募集資(zī)金專戶内，甲方可根據實際需求将專戶内的部分(fēn)資(zī)金以存單或其他合理存款方式存放(fàng)。甲方應将存單或其他合理存款方式存放(fàng)款項的具體(tǐ)金額、存放(fàng)方式、存放(fàng)期限等信息及時通知(zhī)丙方。上述存單或其他合理存款方式存放(fàng)的款項不得設定質押、不可轉讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放(fàng)的款項直接支取資(zī)金。
二、甲乙雙方應當共同遵守《中(zhōng)華人民共和國票(piào)據法》、《支付結算辦法》、《人民币銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。
三、丙方作爲甲方的保薦人，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工(gōng)作人員(yuán)對甲方募集資(zī)金使用情況進行監督。
丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》以及甲方制訂的募集資(zī)金管理制度對甲方募集資(zī)金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工(gōng)作。
丙方可以采取現場調查、書(shū)面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。
四、甲方授權丙方指定的保薦代表人_韓勇_、__蘇麗萍__可以随時到乙方查詢、複印甲方專戶的資(zī)料；乙方應當及時、準确、完整地向其提供所需的有關專戶的資(zī)料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工(gōng)作人員(yuán)向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實、準确、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。
六、甲方1次或12個月以内累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資(zī)金總額扣除發行費(fèi)用後的淨額（以下(xià)簡稱“募集資(zī)金淨額”）的20%的，甲方應當及時以傳真/郵件方式通知(zhī)丙方，同時提供專戶的支出清單。
七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當将相關證明文件書(shū)面通知(zhī)甲方、乙方，同時向甲方、乙方通知(zhī)更換後保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力，本協議第四條約定的甲方對丙方保薦代表人的授權由更換後的保薦代表人繼受享有。
八、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下(xià)單方面終止本協議并注銷募集資(zī)金專戶。
九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知(zhī)悉有關事實後及時向上海證券交易所書(shū)面報告。
十、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生(shēng)效，至專戶資(zī)金全部支出完畢并依法銷戶或三方協商(shāng)一(yī)緻終止本協議并銷戶之日起失效。
十一(yī)、本協議一(yī)式捌份，甲、乙、丙三方各持一(yī)份，向上海證券交易所、中(zhōng)國證監會_上海_監管局各報備一(yī)份，其餘留甲方備用。
（二）上海滬工(gōng)和上海滬工(gōng)電(diàn)焊機銷售有限公司
甲方：上海东胜工业装备制造有限公司
上海滬工(gōng)電(diàn)焊機銷售有限公司（系上海东胜工业装备制造有限公司子公司）
上述公司共同視爲本協議的甲方
乙方：中(zhōng)國建設銀行股份有限公司上海青浦支行
丙方：中(zhōng)信建投證券股份有限公司
爲規範甲方募集資(zī)金管理，保護投資(zī)者的權益，根據有關法律、法規及《上海證券交易所股票(piào)上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》等規範性文件，以及甲方《募集資(zī)金使用管理制度》的相關規定，甲、乙、丙三方經協商(shāng)，達成如下(xià)協議：
一(yī)、甲方已在乙方開(kāi)設募集資(zī)金專項賬戶（以下(xià)簡稱“專戶”），賬号爲__31050183360000003966_。該專戶僅用于甲方 營銷網絡建設項目募集資(zī)金投向項目募集資(zī)金的存儲和使用，不得用作其他用途。
在募集資(zī)金專戶内，甲方可根據實際需求将專戶内的部分(fēn)資(zī)金以存單或其他合理存款方式存放(fàng)。甲方應将存單或其他合理存款方式存放(fàng)款項的具體(tǐ)金額、存放(fàng)方式、存放(fàng)期限等信息及時通知(zhī)丙方。上述存單或其他合理存款方式存放(fàng)的款項不得設定質押、不可轉讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放(fàng)的款項直接支取資(zī)金。
二、甲乙雙方應當共同遵守《中(zhōng)華人民共和國票(piào)據法》、《支付結算辦法》、《人民币銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。
三、丙方作爲甲方的保薦人，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工(gōng)作人員(yuán)對甲方募集資(zī)金使用情況進行監督。
丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》以及甲方制訂的募集資(zī)金管理制度對甲方募集資(zī)金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工(gōng)作。
丙方可以采取現場調查、書(shū)面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。
四、甲方授權丙方指定的保薦代表人_韓勇_、__蘇麗萍__可以随時到乙方查詢、複印甲方專戶的資(zī)料；乙方應當及時、準确、完整地向其提供所需的有關專戶的資(zī)料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工(gōng)作人員(yuán)向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實、準确、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。
六、甲方1次或12個月以内累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資(zī)金總額扣除發行費(fèi)用後的淨額（以下(xià)簡稱“募集資(zī)金淨額”）的20%的，甲方應當及時以傳真/郵件方式通知(zhī)丙方，同時提供專戶的支出清單。
七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當将相關證明文件書(shū)面通知(zhī)甲方、乙方，同時向甲方、乙方通知(zhī)更換後保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力，本協議第四條約定的甲方對丙方保薦代表人的授權由更換後的保薦代表人繼受享有。
八、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下(xià)單方面終止本協議并注銷募集資(zī)金專戶。
九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知(zhī)悉有關事實後及時向上海證券交易所書(shū)面報告。
十、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生(shēng)效，至專戶資(zī)金全部支出完畢并依法銷戶或三方協商(shāng)一(yī)緻終止本協議并銷戶之日起失效。
十一(yī)、本協議一(yī)式捌份，甲、乙、丙三方各持一(yī)份，向上海證券交易所、中(zhōng)國證監會_上海_監管局各報備一(yī)份，其餘留甲方備用。
（三）上海滬工(gōng)和上海氣焊機廠有限公司
甲方：上海东胜工业装备制造有限公司
上海氣焊機廠有限公司（系上海东胜工业装备制造有限公司子公司）
上述公司共同視爲本協議的甲方
乙方：中(zhōng)國銀行股份有限公司上海市青浦支行
丙方：中(zhōng)信建投證券股份有限公司
爲規範甲方募集資(zī)金管理，保護投資(zī)者的權益，根據有關法律、法規及《上海證券交易所股票(piào)上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》等規範性文件，以及甲方《募集資(zī)金使用管理制度》的相關規定，甲、乙、丙三方經協商(shāng)，達成如下(xià)協議：
一(yī)、甲方已在乙方開(kāi)設募集資(zī)金專項賬戶（以下(xià)簡稱“專戶”），賬号爲__457272161389__。該專戶僅用于甲方 自動化焊接（切割）成套設備建設項目_募集資(zī)金投向項目募集資(zī)金的存儲和使用，不得用作其他用途。
在募集資(zī)金專戶内，甲方可根據實際需求将專戶内的部分(fēn)資(zī)金以存單或其他合理存款方式存放(fàng)。甲方應将存單或其他合理存款方式存放(fàng)款項的具體(tǐ)金額、存放(fàng)方式、存放(fàng)期限等信息及時通知(zhī)丙方。上述存單或其他合理存款方式存放(fàng)的款項不得設定質押、不可轉讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放(fàng)的款項直接支取資(zī)金。
二、甲乙雙方應當共同遵守《中(zhōng)華人民共和國票(piào)據法》、《支付結算辦法》、《人民币銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。
三、丙方作爲甲方的保薦人，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工(gōng)作人員(yuán)對甲方募集資(zī)金使用情況進行監督。
丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法》以及甲方制訂的募集資(zī)金管理制度對甲方募集資(zī)金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工(gōng)作。
丙方可以采取現場調查、書(shū)面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。
四、甲方授權丙方指定的保薦代表人_韓勇_、__蘇麗萍__可以随時到乙方查詢、複印甲方專戶的資(zī)料；乙方應當及時、準确、完整地向其提供所需的有關專戶的資(zī)料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工(gōng)作人員(yuán)向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實、準确、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。
六、甲方1次或12個月以内累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資(zī)金總額扣除發行費(fèi)用後的淨額（以下(xià)簡稱“募集資(zī)金淨額”）的20%的，甲方應當及時以傳真/郵件方式通知(zhī)丙方，同時提供專戶的支出清單。
七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當将相關證明文件書(shū)面通知(zhī)甲方、乙方，同時向甲方、乙方通知(zhī)更換後保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力，本協議第四條約定的甲方對丙方保薦代表人的授權由更換後的保薦代表人繼受享有。
八、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下(xià)單方面終止本協議并注銷募集資(zī)金專戶。
九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知(zhī)悉有關事實後及時向上海證券交易所書(shū)面報告。
十、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生(shēng)效，至專戶資(zī)金全部支出完畢并依法銷戶或三方協商(shāng)一(yī)緻終止本協議并銷戶之日起失效。
十一(yī)、本協議一(yī)式捌份，甲、乙、丙三方各持一(yī)份，向上海證券交易所、中(zhōng)國證監會_上海_監管局各報備一(yī)份，其餘留甲方備用。
四、備查文件目錄
《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議》
特此公告。
上海东胜工业装备制造有限公司董事會
