股票(piào)代碼：603131
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2019年第四次臨時股東大(dà)會決議公告（公告編号：2019-073）

2019.12.14      

證券代碼：603131         證券簡稱：上海滬工(gōng)         公告編号：2019-073

上海东胜工业装备制造有限公司

2019年第四次臨時股東大(dà)會決議公告

本公司董事會及全體(tǐ)董事保證本公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并對其内容的真實性、準确性和完整性承擔個别及連帶責任。
重要内容提示：

本次會議是否有否決議案： 無

一(yī)、           會議召開(kāi)和出席情況

(一(yī))股東大(dà)會召開(kāi)的時間：2019年12月13日

(二)股東大(dà)會召開(kāi)的地點：上海市青浦區外(wài)青松公路7177号公司會議室

(三)出席會議的普通股股東和恢複表決權的優先股股東及其持有股份情況：

1、出席會議的股東和代理人人數

6

2、出席會議的股東所持有表決權的股份總數（股）

187,794,860

3、出席會議的股東所持有表決權股份數占公司有表決權股份總數的比例（%）

59.0597

 

(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大(dà)會主持情況等。

本次股東大(dà)會的召集人爲公司董事會，由董事長舒宏瑞先生(shēng)主持。本次會議采取現場記名投票(piào)和網絡投票(piào)相結合的方式進行表決，會議召集、召開(kāi)及表決方式符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。

(五)公司董事、監事和董事會秘書(shū)的出席情況

  1. 公司在任董事7人，出席2人，董事曹陳、餘定輝、俞鐵成、周鈞明、鄒榮因工(gōng)作原因未能出席；
  2. 公司在任監事3人，出席2人，監事趙鵬因工(gōng)作原因未能出席；
  3. 董事會秘書(shū)出席了本次會議；部分(fēn)高管列席了本次會議。

二、           議案審議情況

(一(yī))非累積投票(piào)議案

1、  議案名稱：關于公司符合公開(kāi)發行A股可轉換公司債券條件的議案

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

2、  議案名稱：關于公司公開(kāi)發行A股可轉換公司債券發行方案的議案

2.01、議案名稱：本次發行證券的種類

 

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.02、議案名稱：發行規模

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.03、議案名稱：票(piào)面金額和發行價格

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.04、議案名稱：債券期限

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.05、議案名稱：債券利率

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.06、議案名稱：還本付息的期限和方式

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.07、議案名稱：轉股期限

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.08、議案名稱：轉股價格的确定及其調整

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.09、議案名稱：轉股價格向下(xià)修正條款

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.10、議案名稱：轉股股數确定方式

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.11、議案名稱：贖回條款

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.12、議案名稱：回售條款

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.13、議案名稱：轉股年度有關股利的歸屬

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.14、議案名稱：發行方式及發行對象

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.15、議案名稱：向原A股股東配售的安排

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.16、議案名稱：債券持有人及債券持有人會議

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.17、議案名稱：本次募集資(zī)金用途

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.18、議案名稱：募集資(zī)金存管

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.19、議案名稱：擔保事項

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

  2.20、議案名稱：本次可轉債方案的有效期

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

3、  議案名稱：關于公司公開(kāi)發行A股可轉換公司債券預案的議案

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

4、  議案名稱：關于公司公開(kāi)發行A股可轉換公司債券募集資(zī)金投資(zī)項目的可行性分(fēn)析報告的議案

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

5、  議案名稱：關于公司公開(kāi)發行A股可轉換公司債券攤薄即期回報及填補措施的議案

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

6、  議案名稱：全體(tǐ)董事、高級管理人員(yuán)、控股股東及實際控制人關于公司公開(kāi)發行A股可轉換公司債券攤薄即期回報填補措施的承諾的議案

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

7、  議案名稱：關于前次募集資(zī)金使用情況報告的議案

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

8、  議案名稱：關于公司未來三年（2019年-2021年）股東分(fēn)紅回報規劃的議案

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

9、  議案名稱：關于制定公司公開(kāi)發行A股可轉換公司債券持有人會議規則的議案

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

10、            議案名稱：關于提請股東大(dà)會授權董事會辦理本次公開(kāi)發行A股可轉換公司債券相關事宜的議案

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

11、            議案名稱：關于爲全資(zī)孫公司銀行借款提供擔保的議案

審議結果： 通過

 

表決情況：

股東類型

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

A股

187,794,580

99.9998

280

0.0002

0

0.0000

 

 

(二)涉及重大(dà)事項，5%以下(xià)股東的表決情況

議案

序号

議案名稱

同意

反對

棄權

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

票(piào)數

比例（%）

1

關于公司符合公開(kāi)發行A股可轉換公司債券條件的議案

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.01

本次發行證券的種類

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.02

發行規模

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.03

票(piào)面金額和發行價格

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.04

債券期限

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.05

債券利率

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.06

還本付息的期限和方式

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.07

轉股期限

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.08

轉股價格的确定及其調整

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.09

轉股價格向下(xià)修正條款

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.10

轉股股數确定方式

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.11

贖回條款

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.12

回售條款

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.13

轉股年度有關股利的歸屬

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.14

發行方式及發行對象

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.15

向原A股股東配售的安排

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.16

債券持有人及債券持有人會議

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.17

本次募集資(zī)金用途

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.18

募集資(zī)金存管

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.19

擔保事項

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

2.20

本次可轉債方案的有效期

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

3

關于公司公開(kāi)發行A股可轉換公司債券預案的議案

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

4

關于公司公開(kāi)發行A股可轉換公司債券募集資(zī)金投資(zī)項目的可行性分(fēn)析報告的議案

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

5

關于公司公開(kāi)發行A股可轉換公司債券攤薄即期回報及填補措施的議案

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

6

全體(tǐ)董事、高級管理人員(yuán)、控股股東及實際控制人關于公司公開(kāi)發行A股可轉換公司債券攤薄即期回報填補措施的承諾的議案

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

7

關于前次募集資(zī)金使用情況報告的議案

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

8

關于公司未來三年（2019年-2021年）股東分(fēn)紅回報規劃的議案

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

9

關于制定公司公開(kāi)發行A股可轉換公司債券持有人會議規則的議案

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

10

關于提請股東大(dà)會授權董事會辦理本次公開(kāi)發行A股可轉換公司債券相關事宜的議案

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

11

關于爲全資(zī)孫公司銀行借款提供擔保的議案

411,580

99.9320

280

0.0680

0

0.0000

 

 

(三)關于議案表決的有關情況說明

1、上述議案中(zhōng)議案2涉及逐項表決，全部子議案逐項表決通過。

2、議案1、2、3、4、5、6、9、10、11爲需特别決議通過的議案，前述議案已經出席本次股東大(dà)會有表決權的股東及股東代理人所持表決權的三分(fēn)之二以上審議通過。

三、           律師見證情況

1、 本次股東大(dà)會見證的律師事務所：上海市錦天城律師事務所

律師：程楓、黃非兒

2、  律師見證結論意見：

本所律師認爲，公司2019年第四次臨時股東大(dà)會的召集、召開(kāi)程序、出席會議人員(yuán)資(zī)格、召集人資(zī)格以及會議表決程序，均符合《公司法》、《上市公司股東大(dà)會規則》等法律、行政法規和其他規範性文件及《公司章程》的有關規定，表決結果合法有效。

四、           備查文件目錄

1、  經與會董事和記錄人簽字确認并加蓋董事會印章的股東大(dà)會決議；

2、  經見證的律師事務所主任簽字并加蓋公章的法律意見書(shū)；

3、  本所要求的其他文件。

 

上海东胜工业装备制造有限公司

2019年12月14日