證券代碼：603131 證券簡稱：上海滬工(gōng) 公告編号：2019-053
上海东胜工业装备制造有限公司
關于簽訂募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議的公告
本公司董事會及全體(tǐ)董事保證本公告内容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并對其内容的真實性、準确性和完整性承擔個别及連帶責任。
一(yī)、募集資(zī)金基本情況
上海东胜工业装备制造有限公司（以下(xià)簡稱“公司”）經中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會“證監許可〔2018〕1900号”文《關于核準上海东胜工业装备制造有限公司向許寶瑞等發行股份購買資(zī)産并募集配套資(zī)金的批複》的核準，上海滬工(gōng)非公開(kāi)發行股票(piào)募集不超過14,300萬元的配套資(zī)金。本次非公開(kāi)發行的股票(piào)爲人民币普通股（A股），深圳市紅籌投資(zī)有限公司、南(nán)昌小(xiǎo)藍(lán)經濟技術開(kāi)發區經濟發展投資(zī)有限責任公司等兩家特定對象以現金方式認購本次非公開(kāi)發行股份合計6,090,289股，發行價格23.48元/股，共募集資(zī)金人民币142,999,985.72元。上述募集資(zī)金扣除财務顧問費(fèi)1,000,000.00元後已全部存放(fàng)于募集資(zī)金專戶管理，并經立信會計師事務所（特殊普通合夥）審驗出具信會師報字[2019]第ZA12365号《驗資(zī)報告》。其中(zhōng)，産品檢測試驗室建設項目的實施主體(tǐ)爲公司全資(zī)孫公司河北(běi)誠航機械制造有限公司（以下(xià)簡稱“河北(běi)誠航”），公司于2019年6月10日召開(kāi)了第三屆董事會第十三次會議審議通過了《關于使用募集資(zī)金通過全資(zī)子公司向全資(zī)孫公司增資(zī)的議案》，同意公司使用現金增資(zī)的形式通過北(běi)京航天華宇科技有限公司（以下(xià)簡稱“航天華宇”）向募投項目實施主體(tǐ)河北(běi)誠航增資(zī)2,800萬元。
二、募集資(zī)金專戶的開(kāi)立和《募集資(zī)金三方監管協議》的簽訂情況
爲規範公司募集資(zī)金管理，保護投資(zī)者的權益，根據中(zhōng)國證監會《上市公司監管指引第2号——上市公司募集資(zī)金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法（2013年修訂）》等法律、法規及《公司募集資(zī)金使用管理辦法》的規定，目前，河北(běi)誠航機械制造有限公司已在上海浦東發展銀行股份有限公司石家莊分(fēn)行開(kāi)設募集資(zī)金專項賬戶，賬号爲25010078801400000742，并且公司及子公司航天華宇、孫公司河北(běi)誠航與上海浦東發展銀行股份有限公司石家莊分(fēn)行、廣發證券股份有限公司簽訂了《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議》。截至本公告日，該募集資(zī)金專戶的開(kāi)立及存儲情況如下(xià)：
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開(kāi)戶行 |
專戶用途 |
賬号 |
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上海浦東發展銀行股份有限公司石家莊分(fēn)行 |
标的資(zī)産在建項目建設——産品檢測試驗室建設項目 |
25010078801400000742 |
三、《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議》主要内容
甲方：上市公司及其子公司、孫公司（以下(xià)合稱“甲方”）
甲方1：上海东胜工业装备制造有限公司（以下(xià)簡稱“上市公司”或者“甲方1”）甲方2：北(běi)京航天華宇科技有限公司（上市公司子公司）（以下(xià)簡稱“航天華宇”或者“甲方2”）甲方3：河北(běi)誠航機械制造有限公司（上市公司孫公司）（以下(xià)簡稱“河北(běi)誠航”或者“甲方3”）
乙方：上海浦東發展銀行股份有限公司石家莊分(fēn)行（以下(xià)簡稱“乙方”）
丙方：廣發證券股份有限公司（獨立财務顧問）（以下(xià)簡稱“丙方”）
爲規範甲方募集資(zī)金管理，保護投資(zī)者的權益，根據有關法律法規及上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法（2013年修訂）以及甲方制定的募集資(zī)金管理制度的有關規定，甲、乙、丙三方經協商(shāng)，達成如下(xià)協議：
一(yī)、河北(běi)誠航爲上市公司孫公司，上市公司通過河北(běi)誠航實施募集資(zī)金投資(zī)項目标的資(zī)産在建項目建設——産品檢測試驗室建設項目，上市公司負責督促并确保航天華宇、河北(běi)誠航遵守募集資(zī)金相關法律法規及其募集資(zī)金管理制度。
二、甲方已在乙方開(kāi)設募集資(zī)金專項賬戶（以下(xià)簡稱“專戶”），賬号爲25010078801400000742，截至2019年6月11日，專戶餘額爲0萬元。該專戶僅用于甲方标的資(zī)産在建項目建設——産品檢測試驗室建設項目募集資(zī)金的存儲和使用，不得用作其他用途。
甲方以存單方式存放(fàng)的募集資(zī)金__/__萬元（若有），開(kāi)戶日期爲20__/__年_/_月_/_日，期限_/_個月。甲方承諾上述存單到期後将及時轉入本協議規定的募集資(zī)金專戶進行管理或以存單方式續存，并通知(zhī)丙方。甲方存單不得質押或設置其他權利限制。
三、甲乙雙方應當共同遵守《中(zhōng)華人民共和國票(piào)據法》、《支付結算辦法》、《人民币銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。甲方應當遵守《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法（2013年修訂）》等法律法規的規定以及甲方制定的募集資(zī)金管理制度。
四、丙方作爲甲方的獨立财務顧問，應當依據有關規定指定财務顧問主辦人或其他工(gōng)作人員(yuán)對甲方募集資(zī)金使用情況進行監督。
丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資(zī)金管理辦法（2013年修訂）》以及甲方制訂的募集資(zī)金管理制度，對甲方募集資(zī)金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工(gōng)作。
丙方可以采取現場調查、書(shū)面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方應當至少每半年度對甲方募集資(zī)金的存放(fàng)和使用情況進行一(yī)次現場檢查。甲方應當嚴格按照有關規定和審批制度，妥善管理和使用募集資(zī)金，并建立每筆募集資(zī)金使用的記賬記錄（包括但不限于審批單據、銀行劃款憑證、公司記賬憑證等内容）。
五、甲方授權丙方指定的财務顧問主辦人鄒飛、李止戈可以随時到乙方查詢、複印甲方專戶的資(zī)料；乙方應當及時、準确、完整地向其提供所需的有關專戶的資(zī)料。
财務顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工(gōng)作人員(yuán)向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
六、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真實、準确、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。
七、甲方一(yī)次或12個月以内累計從募集資(zī)金專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資(zī)金總額扣除發行費(fèi)用後的淨額的20%的，乙方應當及時通知(zhī)丙方，同時提供專戶的支出清單。
八、丙方有權根據有關規定更換指定的财務顧問主辦人。丙方更換财務顧問主辦人的，應當将相關證明文件書(shū)面通知(zhī)乙方，同時按本協議第十二條的要求書(shū)面通知(zhī)更換後财務顧問主辦人的聯系方式。更換财務顧問主辦人不影響本協議的效力。
九、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下(xià)單方面終止本協議并注銷募集資(zī)金專戶。甲方應盡快另行确定募集資(zī)金專戶，并且應當自本協議終止之日起兩周内與新的募集資(zī)金專戶開(kāi)戶銀行及丙方簽署新的募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議，并在新的協議簽訂後2個交易日内報告上海證券交易所備案并公告。
十、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知(zhī)悉有關事實後及時向上海證券交易所書(shū)面報告。
十一(yī)、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生(shēng)效，至專戶資(zī)金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
十二、本協議一(yī)式捌份，甲、乙、丙三方各持一(yī)份，向上海證券交易所、中(zhōng)國證監會上海監管局各報備一(yī)份，其餘留甲方備用。甲方應當按照有關規定，在本協議簽訂後2個交易日内報告上海證券交易所備案并公告。
四、備查文件目錄
《募集資(zī)金專戶存儲三方監管協議》
特此公告。
上海东胜工业装备制造有限公司董事會
2019年7月6日
