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廣發證券股份有限公司關于上海东胜工业装备制造有限公司2018年度持續督導報告書(shū)(公告編号:2019-030)

2019.05.11      

廣發證券股份有限公司

關于上海东胜工业装备制造有限公司

2018年度持續督導報告書(shū)

保薦機構

廣發證券股份有限公司

上市公司簡稱

上海滬工(gōng)

保薦代表人

吳廣斌、周春曉

上市公司代碼

603131

經中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會“證監許可[2016]1022号”《關于核準上海东胜工业装备制造有限公司首次公開(kāi)發行股票(piào)的批複》核準,并經上海證券交易所同意,公司首次公開(kāi)發行人民币普通股(A 股)2,500萬股,每股發行價格爲人民币10.09元,募集資(zī)金總額人民币25,225.00萬元,扣除發行費(fèi)用人民币 3,727.00萬元後,實際募集資(zī)金淨額爲人民币21,498.00萬元。

 廣發證券股份有限公司(以下(xià)簡稱“廣發證券”)作爲上海滬工(gōng)首次公開(kāi)發行股票(piào)的保薦人,根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》(以下(xià)簡稱“《保薦管理辦法》”)以及《上海證券交易所上市公司持續督導工(gōng)作指引》的相關規定,擔任和首次公開(kāi)發行股票(piào)持續督導的保薦機構。廣發證券通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查等方式進行持續督導,具體(tǐ)情況如下(xià):

一(yī)、2018年度持續督導工(gōng)作情況

序号

工(gōng)作内容

實施情況

1

建立健全并有效執行持續督導工(gōng)作制度,并針對具體(tǐ)的持續督導工(gōng)作制定相應的工(gōng)作計劃。

廣發證券已建立健全并有效執行了持續督導制度,已根據公司的具體(tǐ)情況制定了相應的工(gōng)作計劃。

2

根據中(zhōng)國證監會相關規定,在持續督導工(gōng)作開(kāi)始前,與上市公司或相關當事人簽署持續督導協議,明确雙方在持續督導期間的權利義務,并報上海證券交易所備案。

廣發證券已與上海滬工(gōng)簽訂《承銷暨保薦協議》,該協議已明确了雙方在持續督導期的權利和義務,并報上海證券交易所備案。

3

通過日常溝通、定期回訪、現場走訪、盡職調查等方式開(kāi)展持續督導工(gōng)作。

2018年持續督導期間,廣發證券通過日常溝通、定期或不定期回訪、現場辦公及走訪等方式,對公司開(kāi)展了持續督導工(gōng)作。

4

持續督導期間,按照有關規定對上市公司違法違規事項公開(kāi)發表聲明的,應于披露前向上海證券交易所報告,并經上海證券交易所審核後在指定媒體(tǐ)上公告。

公司在持續督導期間無違法違規事項。

5

持續督導期間,上市公司或相關當事人出現違法違規、違背承諾等事項的,應自發現或應當發現之日起五個工(gōng)作日内向上海證券交易所報告。

公司或相關當事人無違法違規、違背承諾等事項。

6

督導上市公司及其董事、監事、高級管理人員(yuán)遵守法律、法規、部門規章和上海證券交易發布的業務規則及其他規範性文件,并切實履行其所做出的各項承諾。

公司及其董事、監事、高管無違法違規情況。

7

督導上市公司建立健全并有效執行公司治理制度包括但不限于股東大(dà)會、董事會、監事會議事規則以及董事、監事和高級管理人員(yuán)的行爲規範等。

廣發證券督促公司依照最新要求健全完善公司治理制度,并嚴格執行公司治理制度。

8

督導上市公司建立健全并有效執行内控制度,包括但不限于财務管理制度、會計核算制度和内部審計制度,以及募集資(zī)金使用、關聯交易、對外(wài)擔保、對外(wài)投資(zī)、衍生(shēng)品交易、對子公司的控制等重大(dà)經營決策的程序與規則等。

廣發證券督促公司嚴格執行内部控制制度。

9

督導上市公司建立健全并有效執行信息披露制度審閱信息披露文件及其他相關文件,并有充分(fēn)理由确信上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大(dà)遺漏。

廣發證券督促公司嚴格執行信息披露制度,審閱信息披露文件及其他相關文件,詳見“二、信息披露及其審閱情況”。

10

對上市公司的信息披露文件及向中(zhōng)國證監會、上海證券交易所提交的其他文件進行事前審閱,對存在問題的信息披露文件應及時督促上市公司予以更正或補充,上市公司不予更正或補充的,應及時向上海證券交易所報告。

廣發證券對公司的信息披露文件及向中(zhōng)國證監會、上海證券交易所提交的其他文件及時進行事前審閱,詳見“二、信息披露及其審閱情況”。

11

對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的,應在上市公司履行信息披露義務後五個交易日内,完成對有關文件的審閱工(gōng)作,對存在問題的信息披露文件應及時督促上市公司更正或補充,上市公司不予更正或補充的,應及時向上證券交易所報告。

詳見“二、信息披露及其審閱情況”。

12

關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員(yuán)受到中(zhōng)國證監會行政處罰、上海證券交易所紀律處分(fēn)或者被上海證券交易所出具監管關注函的情況,并督促其完善内部控制制度,采取措施予以糾正。

2018年持續督導期間,上海滬工(gōng)及相關主體(tǐ)未出現該等事項。

13

持續關注上市公司及控股股東、實際控制人等履行承諾的情況,上市公司及控股股東、實際控制人等未履行承諾事項的,及時向上海證券交易所報告。

2018年持續督導期間,上海滬工(gōng)及控股股東、實際控制人不存在未履行承諾。

14

關注公共傳媒關于上市公司的報道,及時針對市場傳聞進行核查。經核查後發現上市公司存在應披露未披露的重大(dà)事項或與披露的信息與事實不符的,應及時督促上市公司如實披露或予以澄清;上市公司不予披露或澄清的,應及時向上海證券交易所報告。

2018年持續督導期間,上海滬工(gōng)未出現該等事項。

15

發現以下(xià)情形之一(yī)的,保薦人應督促上市公司做出說明并限期改正,同時向上海證券交易所報告:(一(yī))上市公司涉嫌違反《上市規則》等上海證券交易所相關業務規則;(二)證券服務機構及其簽名人員(yuán)出具的專業意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或重大(dà)遺漏等違法違規情形或其他不當情形;(三)上市公司出現《保薦辦法》第七十一(yī)條、第七十二條規定的情形;(四)上市公司不配合保薦人持續督導工(gōng)作;(五)上海證券交易所或保薦人認爲需要報告的其他情形。

2018年持續督導期間,上海滬工(gōng)及相關主體(tǐ)未出現該等事項。

16

制定對上市公司的現場檢查工(gōng)作計劃,明确現場檢查工(gōng)作要求,确保現場檢查工(gōng)作質量。

在對公司進行現場檢查時,廣發證券制定了現場檢查的相關工(gōng)作計劃,明确了現場檢查工(gōng)作要求,确保了檢查工(gōng)作質量。

17

上市公司出現以下(xià)情形之一(yī)的,應自知(zhī)道或應當知(zhī)道之日起十五日内或上海證券交易所要求的期限内,對上市公司進行專項現場檢查:(一(yī))控股股東、實際控制人或其他關聯方非經營性占用上市公司資(zī)金;(二)違規爲他人提供擔保;(三)違規使用募集資(zī)金;(四)違規進行證券投資(zī)、套期保值業務等;(五)關聯交易顯失公允或未履行審批程序和信息披露義務;(六)業績出現虧損或營業利潤比上年同期下(xià)降50%以上;(七)上海證券交易所要求的其他情形。

2018年持續督導期間,上海滬工(gōng)及相關主體(tǐ)未出現該等事項。

18

持續關注發行人募集資(zī)金的專戶存儲、投資(zī)項目的實施等承諾事項。

保薦機構已持續關注公司募集資(zī)金的專戶存儲、投資(zī)項目的實施等承諾,并對募投項目實施進度給予了重點關注。

二、信息披露及其審閱情況

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》和《上海證券交易所上市公司持續督導工(gōng)作指引》等相關規定,保薦代表人審閱了上海滬工(gōng)2018年持續督導期間的公開(kāi)信息披露文件,包括定期報告、董事會決議及公告、股東大(dà)會會議決議及公告、重大(dà)資(zī)産重組事項申報及披露文件、募集資(zī)金管理和使用的相關報告、上市公司訂立的重要合同等文件。公司已披露的公告與實際情況一(yī)緻,其内容真實、準确、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述和重大(dà)遺漏,格式符合相關規定。

廣發證券對上海滬工(gōng)2018年度持續督導期間在上海證券交易所公告的信息披露文件進行了事前或事後審閱,對信息披露文件的内容及格式、履行的相關程序進行了檢查,認爲公司已披露的公告與實際情況相一(yī)緻,披露的内容完整,信息披露檔案資(zī)料完整,不存在應予以披露而未披露的事項,不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏。公司重大(dà)信息的傳遞、披露流程、保密情況等符合公司《信息披露管理制度》的相關規定。

三、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相關規則的規定應向中(zhōng)國證監會和交易所報告的事項

經核查,上海滬工(gōng)不存在按照《保薦管理辦法》及上海證券交易所相關規則的規定應向中(zhōng)國證監會和上海證券交易所報告的事項。

 

(以下(xià)無正文)

 

 

(本頁無正文,爲《廣發證券股份有限公司關于上海东胜工业装备制造有限公司2018年度持續督導報告書(shū)》之簽章頁)

 

 

保薦代表人:吳廣斌        周春曉

 

 

 

廣發證券股份有限公司

2019年5月7日